每經記者 陳晨    每經編輯 肖(xiao)芮(rui)冬    

《每日經濟新聞》記者獲悉，八項調整為做好2023年券商文化建設評估工作，涉及實踐中國證券業協會結合行業意見建議、券商監管部門有關要求、文化違規行業文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，建設將扣進一步明確實踐評估指標相關證明材料要求。評估百姓彩票怎么買

據悉，從業(ye)炒股本次對評估指標相關(guan)證明材(cai)料(liao)要求作了八(ba)個方(fang)面(mian)的被罰調整(zheng)，包(bao)括備受關(guan)注的八(ba)項(xiang)調整(zheng)從業(ye)人員(yuan)(yuan)違(wei)規炒股、從業(ye)人員(yuan)(yuan)行(xing)賄(hui)、涉及(ji)實踐員(yuan)(yuan)工不當言論、券商薪酬管理(li)等。文化違(wei)規

從業人員炒股被罰將扣分

根據中(zhong)國證券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)的建設(she)將(jiang)扣(kou)最新披露(lu)，本次券(quan)(quan)商文化建設(she)實踐評估指標主要進行(xing)(xing)了八(ba)項(xiang)調(diao)整。評估其中(zhong)，從業(ye)炒股(gu)尤為引人關注的是在合規(gui)管理(li)重點關注事項(xiang)中(zhong)，進一步明確(que)了券(quan)(quan)商若存在從業(ye)人員違(wei)規(gui)炒股(gu)并被監管部門處罰的情況，應主動進行(xing)(xing)自評并扣(kou)分。

證券從業人員不得買賣股票，這是《證券法》明文規定的基本要求。據《每日經濟新聞》記者了解，百姓彩票網證(zheng)監(jian)會一(yi)直致力于嚴(yan)厲(li)打(da)擊(ji)證(zheng)券從(cong)業(ye)人員違規(gui)買賣股(gu)票(piao)的行(xing)為(wei)。自2019年至2023年，證(zheng)監(jian)會已查辦67起從(cong)業(ye)人員違法炒股(gu)案(an)件(jian)，對139人進行(xing)了行(xing)政處罰，旨在構建(jian)一(yi)種讓(rang)從(cong)業(ye)人員“不(bu)敢、不(bu)能、不(bu)想(xiang)”違規(gui)炒股(gu)的長效機制。

今年初，證監會更是集中處理了一批從業人員違法炒股案件。2月9日，百姓彩票紅證監(jian)會公開披(pi)露，已組織稽查(cha)(cha)執法(fa)和日(ri)常監(jian)管力量集中查(cha)(cha)辦招商證券多名從(cong)業人員買賣股票等違(wei)法(fa)違(wei)規行為(wei)，對(dui)(dui)63人進行了行政(zheng)處(chu)罰，累計罰沒金額高(gao)達8173萬元；并將1名涉嫌內幕交(jiao)易的人員移送司法(fa)機關處(chu)理；對(dui)(dui)46人采取了行政(zheng)監(jian)管措施。

不僅如此，今年以來，中國證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)及各地(di)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)仍在持續加大打擊證(zheng)(zheng)券從業(ye)人員炒(chao)股(gu)行(xing)為(wei)的(de)力度。例如，今年2月，廣西(xi)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)對(dui)(dui)(dui)原(yuan)國泰君安某(mou)營業(ye)部(bu)總經(jing)理周某(mou)杰的(de)違(wei)規(gui)炒(chao)股(gu)行(xing)為(wei)處(chu)以53萬元的(de)罰(fa)款；中國證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)對(dui)(dui)(dui)原(yuan)萬和證(zheng)(zheng)券某(mou)營業(ye)部(bu)總經(jing)理姜某(mou)、金(jin)某(mou)的(de)違(wei)規(gui)炒(chao)股(gu)行(xing)為(wei)開出200萬元的(de)罰(fa)單；而針對(dui)(dui)(dui)原(yuan)長(chang)城證(zheng)(zheng)券韓(han)某(mou)的(de)違(wei)規(gui)炒(chao)股(gu)行(xing)為(wei)，中國證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)更是(shi)采(cai)取(qu)了高達1.17億元的(de)罰(fa)款措施。今年3月，天(tian)津證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)也對(dui)(dui)(dui)原(yuan)平安證(zheng)(zheng)券邊某(mou)元的(de)違(wei)規(gui)炒(chao)股(gu)行(xing)為(wei)處(chu)以10萬元的(de)罰(fa)款。

今年(nian)2月，證(zheng)監會在集(ji)中處理多名從(cong)業(ye)人員違法(fa)炒股時(shi)就曾表(biao)示(shi)，下(xia)一(yi)步將持(chi)續凈(jing)化行(xing)業(ye)生態，堅持(chi)“兩個結合”，深入開展行(xing)業(ye)文化建(jian)設綜合治理。

員工行賄、不當言論等也被涵蓋

除了從業人員違規(gui)炒股(gu)的問題(ti)，此次評估(gu)指標相(xiang)關證明材料的調整還涵蓋了從業人員行(xing)賄、員工(gong)不(bu)當言論以及薪(xin)酬管理等多個方面。

具體來看，證券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)明(ming)確表示，為了(le)加(jia)強(qiang)(qiang)券(quan)(quan)商廉(lian)(lian)潔(jie)(jie)從業(ye)管(guan)理，將(jiang)把評估年度(du)券(quan)(quan)商從業(ye)人員因行(xing)賄被紀檢監(jian)察(cha)部門留置、調查或被采取刑(xing)事處罰的情(qing)況納入考(kao)察(cha)。同時，協會(hui)還強(qiang)(qiang)化(hua)券(quan)(quan)商對廉(lian)(lian)潔(jie)(jie)文(wen)化(hua)進(jin)行(xing)宣導的考(kao)察(cha)，要求券(quan)(quan)商在文(wen)化(hua)理念引導加(jia)分指標(biao)中，將(jiang)廉(lian)(lian)潔(jie)(jie)從業(ye)管(guan)理作(zuo)為必考(kao)察(cha)的內(nei)容(rong)。

此外(wai)，在(zai)聲譽風險管理方(fang)面，證券(quan)業(ye)協會也提出(chu)了(le)具體(ti)要(yao)求。協會指出(chu)，將(jiang)重點(dian)關(guan)注券(quan)商對員工在(zai)社交(jiao)(jiao)媒(mei)體(ti)上的(de)行(xing)為進行(xing)監(jian)督和引導(dao)的(de)情(qing)況。這(zhe)意味(wei)著，券(quan)商需要(yao)提供證明(ming)材料，說明(ming)其如何引導(dao)員工正確使用社交(jiao)(jiao)媒(mei)體(ti)，避(bi)免發生不(bu)當言(yan)論，從而保護公(gong)司及行(xing)業(ye)的(de)形象。

近(jin)年來(lai)，記者注意到，確實有一些(xie)(xie)證券從業(ye)(ye)人員在社交媒體上發(fa)布不當言(yan)(yan)論(lun)，引發(fa)廣(guang)泛關注。這些(xie)(xie)言(yan)(yan)論(lun)包括炫富、散播謠言(yan)(yan)以及生(sheng)活作風問題曝光(guang)等，給行業(ye)(ye)形象帶來(lai)了負(fu)面影響。

最后(hou)，證券業協(xie)會還對薪(xin)(xin)酬管(guan)(guan)(guan)理考核內容進行了(le)調整，特(te)別關(guan)注券商(shang)是否違(wei)反薪(xin)(xin)酬管(guan)(guan)(guan)理相關(guan)規(gui)定的情況(kuang)。記者了(le)解到(dao)(dao)，今年(nian)以來，已(yi)有(you)兩家券商(shang)在(zai)(zai)薪(xin)(xin)酬管(guan)(guan)(guan)理方(fang)面受到(dao)(dao)了(le)處罰(fa)。例如，今年(nian)1月(yue)，西藏證監局指(zhi)出華(hua)林證券在(zai)(zai)私募資管(guan)(guan)(guan)業務(wu)中，存在(zai)(zai)人員及(ji)薪(xin)(xin)酬管(guan)(guan)(guan)理機(ji)制(zhi)(zhi)不(bu)(bu)(bu)健全的問題；2月(yue)，深圳證監局也發現(xian)中山(shan)證券在(zai)(zai)私募資管(guan)(guan)(guan)業務(wu)中，薪(xin)(xin)酬遞延支付(fu)機(ji)制(zhi)(zhi)不(bu)(bu)(bu)完善，以及(ji)相關(guan)業務(wu)制(zhi)(zhi)度未及(ji)時(shi)更(geng)新或執行不(bu)(bu)(bu)力等(deng)問題。

封(feng)面(mian)圖(tu)片來(lai)源：每日經濟新聞 文多 攝(she)