據證監會官網發布，零容忍近日，證監證監會對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。法人該案系新《證券法》實施以來，違法發行人在提交申報材料后、炒股未獲注冊前，被罰百姓神彩票證(zheng)監會查(cha)辦的零容忍(ren)首例欺詐發行(xing)案件。同日，證(zheng)監證(zheng)監會對63名違法(fa)炒股從業人員予(yu)以處罰，法(fa)人共罰沒(mei)8173萬元。違法(fa)

思爾芯因欺詐發行被罰400萬

思爾芯于2021年8月提交科創板首發上市申請。炒股作為首發信息披露質量抽查企業，被罰證監會于2021年12月對其實施現場檢查，零容忍發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。證監2022年7月，法人百姓彩票官網登錄思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。經證監會調查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1,百姓彩票最新網址536.72萬元，占當年(nian)度(du)(du)營業收入的(de)(de)11.55%，虛增利潤總額合(he)計1,246.17萬元，占當年(nian)度(du)(du)利潤總額的(de)(de)118.48%。

證監會(hui)依法決(jue)定(ding)，對(dui)思(si)(si)爾(er)(er)芯(xin)(xin)處(chu)(chu)以400萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)時(shi)(shi)任(ren)思(si)(si)爾(er)(er)芯(xin)(xin)董事長黃學良，時(shi)(shi)任(ren)思(si)(si)爾(er)(er)芯(xin)(xin)董事、首席執行官(guan)、總經(jing)理Toshio Nakama分別處(chu)(chu)以300萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)時(shi)(shi)任(ren)思(si)(si)爾(er)(er)芯(xin)(xin)董事、資深副總裁林鎧鵬(peng)，時(shi)(shi)任(ren)思(si)(si)爾(er)(er)芯(xin)(xin)董事、資深副總裁、董事會(hui)秘(mi)書熊世坤分別處(chu)(chu)以200萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)時(shi)(shi)任(ren)思(si)(si)爾(er)(er)芯(xin)(xin)首席財務官(guan)黎雄(xiong)應處(chu)(chu)以150萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)時(shi)(shi)任(ren)思(si)(si)爾(er)(er)芯(xin)(xin)監事會(hui)主(zhu)席楊錄處(chu)(chu)以100萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)。

63名從業者違法炒股共被罰沒8173萬

證監(jian)(jian)會同(tong)日還通報了多(duo)名從(cong)(cong)業人(ren)員買賣(mai)股票等違法(fa)違規行為的(de)懲處情(qing)況：一是(shi)(shi)對(dui)63人(ren)作(zuo)出(chu)行政處罰，合(he)計罰沒8173萬(wan)元，對(dui)1人(ren)作(zuo)出(chu)終(zhong)身證券市場禁入措(cuo)施(shi)(shi)：二是(shi)(shi)將1人(ren)涉嫌內幕(mu)交易行為移送司法(fa)機關(guan)處理：三是(shi)(shi)對(dui)46人(ren)采(cai)取(qu)行政監(jian)(jian)管措(cuo)施(shi)(shi)，其(qi)中擬對(dui)3人(ren)采(cai)取(qu)認定為不適當(dang)人(ren)選，對(dui)5人(ren)采(cai)取(qu)監(jian)(jian)管談(tan)話(hua)(hua)、38人(ren)采(cai)取(qu)出(chu)具(ju)警(jing)示函(han)：四是(shi)(shi)對(dui)負有從(cong)(cong)業人(ren)員管理責任的(de)招商證券，采(cai)取(qu)責令增加合(he)規檢查次數的(de)行政監(jian)(jian)管措(cuo)施(shi)(shi)，對(dui)公司董事長采(cai)取(qu)出(chu)具(ju)警(jing)示函(han)、2名時任合(he)規總監(jian)(jian)采(cai)取(qu)監(jian)(jian)管談(tan)話(hua)(hua)的(de)行政監(jian)(jian)管措(cuo)施(shi)(shi)，并督(du)促招商證券啟動內部問責，約談(tan)相關(guan)違規人(ren)員，落實問責全覆蓋。

證(zheng)券從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)不(bu)(bu)得買(mai)賣(mai)股(gu)(gu)票是《證(zheng)券法》的基本要求。2019年(nian)至2023年(nian)，證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)共查(cha)辦67起從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)違(wei)法炒股(gu)(gu)案件，對139人(ren)作(zuo)(zuo)出行(xing)政(zheng)處罰，著力構筑“不(bu)(bu)敢、不(bu)(bu)能(neng)、不(bu)(bu)想”違(wei)規炒股(gu)(gu)的長(chang)效機(ji)制。證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)表示(shi)，下一步將(jiang)堅持(chi)系統(tong)思(si)維、舉一反三，持(chi)續(xu)強化(hua)(hua)機(ji)構監(jian)(jian)管(guan)(guan)、行(xing)為(wei)監(jian)(jian)管(guan)(guan)、功能(neng)監(jian)(jian)管(guan)(guan)、穿透式監(jian)(jian)管(guan)(guan)、持(chi)續(xu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)，協同行(xing)業(ye)協會(hui)(hui)持(chi)續(xu)深入(ru)開展以下工作(zuo)(zuo)：一是完善(shan)制度機(ji)制，二(er)是強化(hua)(hua)監(jian)(jian)管(guan)(guan)執法，三是持(chi)續(xu)凈化(hua)(hua)行(xing)業(ye)生態(tai)。完善(shan)從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)執業(ye)行(xing)為(wei)基本規范(fan)和操守(shou)準則，建(jian)立(li)健(jian)全從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)分類名單制度和執業(ye)聲譽管(guan)(guan)理機(ji)制，加快形成從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)管(guan)(guan)理“嚴”的氛(fen)圍。 

揚子晚報/紫牛(niu)新(xin)聞記者 范曉林(lin)

校對 盛媛媛