根據(ju)當事人違法(fa)行(xing)為的事實、性質、情節及社會危害程(cheng)度，依據(ju)《證券法(fa)》第一百九十五條(tiao)的規定，我局(ju)決(jue)定：

對謝某娣責令改正，給予警告(gao)，并處以40萬(wan)元的罰款。

當事(shi)人(ren)應(ying)自收(shou)到(dao)(dao)本(ben)(ben)處罰(fa)決定(ding)書之日(ri)(ri)起(qi)(qi)15日(ri)(ri)內(nei)，將罰(fa)款(kuan)匯交中國(guo)證券監督管(guan)理委員會(hui)，開戶銀(yin)行(xing)(xing)：中信銀(yin)行(xing)(xing)北京(jing)分(fen)行(xing)(xing)營業部，賬號7111010189800000162，由該行(xing)(xing)直(zhi)接上繳國(guo)庫，并(bing)將注(zhu)有當事(shi)人(ren)名稱(cheng)的付款(kuan)憑證復(fu)(fu)印(yin)件送我局(ju)備案。當事(shi)人(ren)如果對本(ben)(ben)處罰(fa)決定(ding)不(bu)(bu)服，可(ke)在收(shou)到(dao)(dao)本(ben)(ben)處罰(fa)決定(ding)書之日(ri)(ri)起(qi)(qi)60日(ri)(ri)內(nei)向中國(guo)證券監督管(guan)理委員會(hui)申請行(xing)(xing)政復(fu)(fu)議，也(ye)可(ke)在收(shou)到(dao)(dao)本(ben)(ben)處罰(fa)決定(ding)書之日(ri)(ri)起(qi)(qi)6個月內(nei)直(zhi)接向有管(guan)轄權的人(ren)民法院提起(qi)(qi)行(xing)(xing)政訴訟。復(fu)(fu)議和訴訟期間，上述決定(ding)不(bu)(bu)停止執行(xing)(xing)。

廣東證監局

2024年2月5日