每經(jing)記者 陳晨(chen)    每經(jing)編輯 彭水萍(ping)

2月23日，獨立董事上交所發布消息稱，聘任對東吳證券及董事會秘書楊偉予以監管警示，流程事出原因是存瑕疵公司選舉獨立董事，未在規定時間內履行報送材料的券商相關程序，聘任流程存在重大瑕疵。被監百姓神彩票據《每日經濟新聞》記者觀察，獨立董(dong)事(shi)這或許是聘任獨董(dong)新規實(shi)施(shi)后，首家因此類問題而受到(dao)處罰的流程上市券商。 

股東大會召開后才完成補充提交材料

據悉，存瑕疵(ci)東吳證券(quan)于2023年(nian)12月13日召開(kai)董事(shi)(shi)會確(que)定獨(du)立(li)董事(shi)(shi)候選人(ren)，券(quan)商于2023年(nian)12月14日披露(lu)股(gu)東大(da)會通知(zhi)，被監于2023年(nian)12月29日召開(kai)股(gu)東大(da)會審議通過聘任獨(du)立(li)董事(shi)(shi)的獨(du)立(li)董事(shi)(shi)議案(an)。 

但上交所發現，聘任東吳證券未能在選舉獨立董事的流程股東大會通知公告前即2023年12月14日前通過上交所公司業務管理系統向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，遲至2023年12月28日才向上交所提交獨立董事候選人的有關材料。經上交所要求補正后，百姓彩票官網登錄至2024年(nian)1月(yue)3日即股東大會召開后才完成補充提交。

《每日經濟新聞》記者(zhe)了解到，2023年9月4日，《上(shang)市公司獨(du)立(li)董事管理辦法》施(shi)行，東(dong)吳證券也是(shi)獨(du)董新規后首家被罰的上(shang)市券商(shang)。

根據該辦法第一十條，上市公司在董事會中設置提名委員會的，提名委員會應當對被提名人任職資格進行審查，百姓彩票最新網址并形成明確(que)的審查意見。 

上市公司應(ying)當在選(xuan)舉獨立董(dong)事(shi)的股東(dong)大(da)會召開前，按照本(ben)辦法(fa)的規(gui)定披露相關內(nei)容，并將所有獨立董(dong)事(shi)候選(xuan)人的有關材(cai)料報(bao)送證(zheng)券(quan)交易(yi)所，相關報(bao)送材(cai)料應(ying)當真實、準確、完(wan)整。 

然后，證(zheng)券(quan)交(jiao)易所依(yi)照規(gui)定對獨立(li)董事候(hou)(hou)選(xuan)人的(de)有關材料(liao)進行審(shen)查(cha)，審(shen)慎判(pan)斷獨立(li)董事候(hou)(hou)選(xuan)人是否(fou)符合任職資格(ge)并有權提出(chu)異(yi)議(yi)。證(zheng)券(quan)交(jiao)易所提出(chu)異(yi)議(yi)的(de)，上(shang)市公司不得(de)提交(jiao)股東大(da)會選(xuan)舉。 

但東(dong)(dong)吳(wu)證(zheng)券遲至股東(dong)(dong)大(da)會(hui)召(zhao)開前(qian)一(yi)天才(cai)向上(shang)交(jiao)所提(ti)交(jiao)有關材料，而且補正(zheng)材料更是在股東(dong)(dong)大(da)會(hui)召(zhao)開后才(cai)完成補充提(ti)交(jiao)。對(dui)此，上(shang)交(jiao)所認為，東(dong)(dong)吳(wu)證(zheng)券備案時間明顯延遲，聘(pin)任流(liu)程存在重大(da)瑕疵。 

要求對相關合規隱患進行深入排查 

上(shang)交所表示，聘任獨立董事(shi)，關(guan)系到上(shang)市公(gong)司董事(shi)會構(gou)成(cheng)的規范性和內部(bu)治理的有效性，對上(shang)市公(gong)司規范運作影(ying)響重(zhong)大，應當按照規定的條件和程序開展(zhan)。

上交所(suo)進一(yi)步強調，“向本(ben)所(suo)提交獨立董事候(hou)選人(ren)的有關材料，是(shi)相關法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定的選舉獨立董事的前置必(bi)要程序(xu)”。

因此，鑒于上(shang)述(shu)違(wei)規事(shi)(shi)實(shi)(shi)和情(qing)節(jie)，上(shang)交(jiao)所對東吳(wu)(wu)證(zheng)券及時(shi)(shi)任董事(shi)(shi)會秘書楊偉予以監(jian)管警(jing)示。同時(shi)(shi)，上(shang)交(jiao)所要求東吳(wu)(wu)證(zheng)券及董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)和高級管理人員（以下簡稱董監(jian)高人員）采取有效措(cuo)(cuo)施對相關違(wei)規事(shi)(shi)項進行(xing)整改，結(jie)合本決定書指出的違(wei)規事(shi)(shi)項，就公司信息(xi)(xi)披(pi)露(lu)及規范運作中(zhong)存在的合規隱患進行(xing)深入排查(cha)，制定有針對性的防范措(cuo)(cuo)施，切(qie)實(shi)(shi)提高公司信息(xi)(xi)披(pi)露(lu)和規范運作水平。

另(ling)外，上交所還(huan)要求東吳證券(quan)在(zai)收到本決定書后的1個(ge)月內，向上交所提交經全體(ti)董(dong)監高人員簽字確認的整改報告。 

無獨有偶，2月3日(ri)，上(shang)市公(gong)司(si)海泰(tai)發展及(ji)董事會秘(mi)書(shu)李(li)宏亮也(ye)被予以監管警示，與東吳(wu)證券類似(si)，也(ye)是在(zai)獨立董事聘任(ren)流程上(shang)存在(zai)重大瑕疵。 

據悉，海泰(tai)發展于2023年(nian)12月4日(ri)召開董事(shi)會確定(ding)獨立董事(shi)候選人，于2023年(nian)12月5日(ri)披(pi)露股(gu)東大會通知，于2023年(nian)12月20日(ri)召開股(gu)東大會審(shen)議(yi)通過聘任獨立董事(shi)的議(yi)案。

上(shang)交(jiao)所指(zhi)出，海泰發展向上(shang)交(jiao)所提(ti)交(jiao)的獨立董事候(hou)選(xuan)人有關(guan)材料(liao)(liao)缺乏獨董資格證明等必備(bei)材料(liao)(liao)，經(jing)上(shang)交(jiao)所多次要求補正后(hou)，至2024年1月4日即股東大會(hui)召開后(hou)公司才(cai)完成補充提(ti)交(jiao)，備(bei)案時間明顯延遲，聘(pin)任流程存在重(zhong)大瑕疵。

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