財聯社 2 月 22 日訊（記者 林堅）兩起事件引(yin)發方正(zheng)證券被 " 輿情轟(hong)炸 "。疊(die)加(jia)轟(hong)炸

一則涉及方正證券營業部員工生活作風不檢點，兩起疑似存在不正當男女關系；另一則，輿情是事件聲明方正證券營業部員工疑似存在違規投資、違規誘導投資者的均翟行為。相關舉報信截圖在各大社交平臺傳播開來。關方百姓彩票最新網址值得注意的(de)正(zheng)證是，兩(liang)起事(shi)件均與員工翟某、疊加(jia)轟炸(zha)邵某相關(guan)。兩(liang)起

針對這一情況，輿情方正證券發表聲明稱，事件聲明公司高度重視，均翟已啟動調查核查工作，關方相關涉事人員已離職。正證百姓彩票紅公司將持續推進合規(gui)文化建設，疊加(jia)轟炸進一步加(jia)強員工管(guan)理，對(dui)各類違紀違規(gui)行為(wei)零容忍，推進公司高質量(liang)發展。

圖(tu)為方正(zheng)證券發布有關聲明(ming)，稱相關涉(she)事(shi)員工已(yi)經離職(zhi)

兩起事件疊加 " 輿情轟炸 "

根據網傳消息，所涉營業(ye)部為(wei)方(fang)正(zheng)證券(quan)北京阜外(wai)大(da)街(jie)證券(quan)營業(ye)部，一起事(shi)件為(wei)營業(ye)部領導(dao)翟某(mou)(mou)(mou)與員(yuan)工邵(shao)某(mou)(mou)(mou)存(cun)在(zai)(zai)不正(zheng)當男女關系，另一起事(shi)件為(wei)翟某(mou)(mou)(mou)與邵(shao)某(mou)(mou)(mou)存(cun)在(zai)(zai)更多(duo)違(wei)規違(wei)紀的行(xing)為(wei)，包括(kuo)不顧(gu)投(tou)資(zi)者利益，誘(you)導(dao)客戶投(tou)資(zi)的系列行(xing)為(wei)，主要體現在(zai)(zai)兩個方(fang)面：

一是不顧投資人的實際利益，違規將旗下管理的百姓神彩票私(si)募基(ji)金投向北京(jing)長江元資(zi)產管理有限公(gong)司；

二是當事人(ren)利(li)用(yong)職務(wu)之便，存(cun)在(zai)未和客戶(hu)簽訂證(zheng)券投(tou)資顧問服務(wu)協議、未評估客戶(hu)風險承受能力和服務(wu)需(xu)求(qiu)的情(qing)況下(xia)，通(tong)過微信(xin)及微信(xin)群向客戶(hu)發送個股分析、預測或(huo)建議的相(xiang)關信(xin)息，且在(zai)提供投(tou)資建議時(shi)，故意隱(yin)瞞了股票(piao)的風險，夸大(da)了投(tou)資回報，以此(ci)吸引私(si)(si)募基金的投(tou)資人(ren)購買旗下(xia)的私(si)(si)募基金產(chan)品，賺取私(si)(si)募基金的管理費和認購費。

圖為網傳涉(she)事員工翟某存(cun)在(zai)誘導客戶投(tou)資的系(xi)列行為

翟某(mou)為何違規將旗下(xia)管理的(de)私募基金投向北京(jing)長(chang)江(jiang)元(yuan)資(zi)(zi)產(chan)(chan)管理有(you)限(xian)(xian)公(gong)司，成為關注所在。根(gen)據(ju)網(wang)傳消(xiao)息(xi)，主要是翟某(mou)收受了資(zi)(zi)管公(gong)司有(you)關人員的(de)禮(li)(li)金。消(xiao)息(xi)顯示，翟某(mou)違規收取原 " 北京(jing)長(chang)江(jiang)元(yuan)資(zi)(zi)產(chan)(chan)管理有(you)限(xian)(xian)公(gong)司 " 的(de)王(wang)某(mou)某(mou)及趙某(mou)某(mou)的(de)禮(li)(li)品(pin)卡三張(zhang)，金額價值 3000 元(yuan)，并交(jiao)由(you)邵某(mou)使(shi)用(yong)，同時將旗下(xia)管理的(de)私募基金倉位投向北京(jing)長(chang)江(jiang)元(yuan)資(zi)(zi)產(chan)(chan)管理有(you)限(xian)(xian)公(gong)司的(de)產(chan)(chan)品(pin)，不顧投資(zi)(zi)人的(de)實際(ji)利益。

圖為中基協(xie)官網，北京長(chang)江元資產管理有限公司僅有 7 名員工

根據中基(ji)協消(xiao)息(xi)，北京長江元(yuan)資(zi)產管理(li)有(you)限公司法定代(dai)表人、總經(jing)理(li)為(wei)寇志明。公司全職員工共有(you) 7 名，其(qi)中取得基(ji)金(jin)從業(ye)人數共有(you) 3 名。網傳消(xiao)息(xi)所述，與翟(zhai)某來往(wang)的資(zi)管公司人員已經(jing)離職。

上述行為是否(fou)會(hui)引發監管關注以及(ji)(ji)下(xia)發罰(fa)單，還需(xu)進(jin)一(yi)步觀望。與此同時，就在前不久，方(fang)正(zheng)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)已收到一(yi)則罰(fa)單，就涉及(ji)(ji)了違規薦股(gu)的事項。今年 1 月，根據(ju)湖南證(zheng)(zheng)監局官(guan)網，方(fang)正(zheng)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)以及(ji)(ji)研究所所長因(yin)研究業務存在部(bu)分(fen)問(wen)題(ti)分(fen)別受到責令(ling)改(gai)正(zheng)及(ji)(ji)警示函的措施，部(bu)分(fen)問(wen)題(ti)就包括了個(ge)別證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)分(fen)析師向客戶(hu)違規私(si)自(zi)薦股(gu)。

方正證券方面對財聯社(she)記者表示，公(gong)司已按(an)照要求，積極推動相關業務的整改。

券商需加強聲譽約束、培養員工知廉恥高尚價值追求

可以(yi)看到(dao)(dao)，樹立 " 合(he)規、誠信、專業(ye)、穩健 " 的(de)(de)證券行(xing)業(ye)文(wen)化理(li)念(nian)，是實(shi)現證券行(xing)業(ye)高質量(liang)發(fa)展的(de)(de)應(ying)有之義(yi)。中(zhong)證協曾在 2021 年發(fa)布了《證券行(xing)業(ye)文(wen)化建設十要素》，從(cong)行(xing)為(wei)、組織(zhi)、觀念(nian)三個層次，提(ti)出(chu)證券行(xing)業(ye)文(wen)化建設的(de)(de)十個關鍵(jian)要素，倡(chang)導券商圍繞十要素向心(xin)發(fa)力(li)、深耕細(xi)作、久久為(wei)功，其中(zhong)就提(ti)到(dao)(dao)了券商要加強(qiang)聲譽約束、落(luo)實(shi)責任擔當等內容。

券(quan)(quan)(quan)商(shang)加強聲譽(yu)約束勢在必行。財聯社(she)記者(zhe)注意到(dao)，2023 年(nian)以來，疑似因(yin)員工(gong)私生(sheng)活問題給券(quan)(quan)(quan)商(shang)帶來的輿(yu)情討論不在少(shao)數，包(bao)括涉及(ji)中金(jin)公司、華(hua)泰證(zheng)券(quan)(quan)(quan)等等 . 此外，方正證(zheng)券(quan)(quan)(quan)曾在 2022 年(nian)也因(yin)某科技首(shou)席(xi)分析師(shi)私生(sheng)活問題出現過輿(yu)論討論，該分析師(shi)后也辭職(zhi)轉(zhuan)場其他賣方。中證(zheng)協表示(shi)，券(quan)(quan)(quan)商(shang)應(ying)當加強員工(gong)的投資(zi)者(zhe)保護意識以及(ji)良好職(zhi)業操守等，強化自律管理。

2023 年 4 月 14 日，中證協發(fa)布《樹立證券行(xing)(xing)業(ye)榮(rong)辱(ru)觀的倡(chang)議書》，旨在引導(dao)證券從業(ye)人(ren)員踐行(xing)(xing)社會主義(yi)核心價值觀，樹立證券行(xing)(xing)業(ye)榮(rong)辱(ru)觀，促進行(xing)(xing)業(ye)從業(ye)人(ren)員形成明是非、辨(bian)善惡(e)、知(zhi)廉恥、有責(ze)任(ren)的高尚價值追(zhui)求(qiu)，營造風清氣正的行(xing)(xing)業(ye)環境。

談及(ji)券(quan)商將(jiang)如何貫徹落實證券(quan)行業榮辱觀(guan)，方正(zheng)(zheng)證券(quan)曾表示(shi)，要全(quan)員(yuan)(yuan)參(can)與(yu)，收緊道德防線(xian)。記者(zhe)注意到，近年來(lai)，方正(zheng)(zheng)證券(quan)注重(zhong)將(jiang)文化(hua)(hua)建設融(rong)入(ru)日常(chang)工(gong)作，以企業文化(hua)(hua)主題培訓和體驗(yan)式培訓為載體，以 " 企業文化(hua)(hua)案例大賽 " 等一系(xi)列品牌文化(hua)(hua)活動(dong)為特(te)色(se)，利(li)用(yong)新媒體等多種手(shou)段傳播理念，促(cu)進(jin)全(quan)體員(yuan)(yuan)工(gong)對企業文化(hua)(hua)的(de)認(ren)知、認(ren)同和踐行，賦能組織發(fa)展(zhan)，提升軟(ruan)實力(li)。接下(xia)來(lai)，方正(zheng)(zheng)證券(quan)將(jiang)以更豐富的(de)活動(dong)和形式，讓(rang)證券(quan)行業榮辱觀(guan)入(ru)腦入(ru)心，營造全(quan)員(yuan)(yuan)參(can)與(yu)、全(quan)員(yuan)(yuan)學習(xi)、全(quan)員(yuan)(yuan)踐行的(de)良好氛圍。