每經記(ji)者(zhe) 李蕾    每經編輯 肖(xiao)芮冬    

《每日經濟(ji)新聞》獲悉，監管交易家私(si)2月28日，再出監管再次(ci)出手(shou)，按規(gui)對私(si)募基金的定申違規(gui)行(xing)(xing)為(wei)進行(xing)(xing)了處罰，嚴監管信號也(ye)在持續釋放中。報實

根據中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）發布的控關快3百姓彩票公告，近日中金所對上(shang)海(hai)維萬私募基金管理有限(xian)公司（以(yi)下簡稱(cheng)上(shang)海(hai)維萬公司）及其(qi)實(shi)控人(ren)，系賬限(xian)額未(wei)按規定(ding)申報實(shi)際控制關系賬戶(hu)，戶(hu)違違反交(jiao)易(yi)(yi)所交(jiao)易(yi)(yi)限(xian)額制度，規超在股指期貨多個(ge)品種上(shang)超交(jiao)易(yi)(yi)限(xian)額交(jiao)易(yi)(yi)的募被(bei)違規行為實(shi)施紀律(lv)處分。

證監會新聞發言人也在就中金所采取紀律處分措施答記者問中表示，監管交易家私中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的再出行為采取了監管措施，是按規履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的定申百姓彩票大廳監(jian)管(guan)主(zhu)基調，指導證券交(jiao)易所和中(zhong)(zhong)金所加強期(qi)現貨(huo)監(jian)管(guan)聯動，報(bao)實對(dui)包括高頻(pin)交(jiao)易在(zai)內的各(ge)類交(jiao)易行(xing)為穿(chuan)透監(jian)管(guan)，依法(fa)依規(gui)嚴厲(li)打擊市場違法(fa)違規(gui)行(xing)為。下(xia)一步，證監(jian)會(hui)將持(chi)續深(shen)入貫徹落(luo)實中(zhong)(zhong)央金融工作會(hui)議精神，全面加強監(jian)管(guan)，切(qie)實保障市場平(ping)穩健康運行(xing)。

未按規定申報實控關系賬戶、違規超限額交易，這家私募被重罰

2月28日，中金所發布了對上海維萬公司及其實控人實施紀律處分的公告。根據公告，上海維萬公司及其實控人未按規定申報實際控制關系賬戶，百姓彩票官網登錄違反交易所交易限(xian)額制(zhi)度(du)，在股指(zhi)期貨(huo)多(duo)個品種上超(chao)交易限(xian)額交易的違規行為實施紀律處(chu)分。

經查明，上海(hai)維萬(wan)公(gong)司(si)管理(li)的(de)3個產品賬戶(hu)、公(gong)司(si)實(shi)控人(ren)及(ji)其(qi)親(qin)屬名下的(de)2個自然人(ren)賬戶(hu)，未按規(gui)定申報實(shi)際控制關(guan)系。在未申報實(shi)際控制關(guan)系期間，上海(hai)維萬(wan)公(gong)司(si)及(ji)其(qi)實(shi)控人(ren)采用高頻交(jiao)易方式，在股(gu)指期貨(huo)多個品種上超(chao)交(jiao)易限(xian)額交(jiao)易，情(qing)節嚴重(zhong)，構成“利(li)(li)用不正當手(shou)段規(gui)避交(jiao)易所交(jiao)易限(xian)額制度，超(chao)限(xian)交(jiao)易”的(de)違規(gui)行為，獲(huo)取違規(gui)盈利(li)(li)893.48萬(wan)元。

根據《中(zhong)(zhong)國金(jin)融期(qi)貨(huo)交易所違(wei)規違(wei)約處(chu)理(li)辦法》第(di)二(er)十九條(tiao)的(de)規定(ding)，中(zhong)(zhong)金(jin)所決定(ding)對(dui)上海維萬公(gong)(gong)司及(ji)(ji)其(qi)實(shi)控人等(deng)通報批評，對(dui)上海維萬公(gong)(gong)司管(guan)理(li)的(de)相應3個產(chan)品(pin)賬(zhang)戶(hu)、公(gong)(gong)司實(shi)控人及(ji)(ji)其(qi)親(qin)屬(shu)名下(xia)的(de)2個自然人賬(zhang)戶(hu)股指期(qi)貨(huo)限制開倉十二(er)個月，沒收違(wei)規所得893.48萬元，并將上述紀律處(chu)分記(ji)入(ru)資本市場(chang)誠信信息數(shu)據庫(ku)。

中金(jin)所在公告中表示，將按(an)照中國證監會部署(shu)要(yao)求，嚴守監管(guan)主(zhu)(zhu)責主(zhu)(zhu)業(ye)，持(chi)續(xu)加強市(shi)(shi)場(chang)一線監管(guan)，堅決做到監管(guan)“長(chang)牙帶刺”、有棱有角(jiao)，嚴厲打擊以不正當手段規避交(jiao)易(yi)監管(guan)、違反市(shi)(shi)場(chang)“三公”原則、損害(hai)投資者(zhe)合(he)法權益的違法違規行為，始終保持(chi)嚴的基調和“零容忍”高壓態勢(shi)。同時(shi)，提(ti)醒投資者(zhe)依法合(he)規交(jiao)易(yi)，共同維護(hu)金(jin)融(rong)期(qi)貨市(shi)(shi)場(chang)正常(chang)交(jiao)易(yi)秩序。

據(ju)悉，相關(guan)自律監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)措施(shi)的(de)(de)(de)(de)實施(shi)，是中金所(suo)履行市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)一(yi)(yi)線監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)職責，從嚴打擊市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)違法違規行為(wei)，維護市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)交(jiao)易秩序的(de)(de)(de)(de)具(ju)體(ti)體(ti)現。一(yi)(yi)直以(yi)來，中金所(suo)切(qie)實加(jia)強(qiang)交(jiao)易行為(wei)全流(liu)程和一(yi)(yi)體(ti)化(hua)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)測(ce)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)，嚴防市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)風(feng)險(xian)(xian)，全面加(jia)強(qiang)對市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)交(jiao)易行為(wei)的(de)(de)(de)(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)測(ce)，持續加(jia)大(da)盤中異常處置力度。堅持從嚴監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)，一(yi)(yi)嚴到底。抓早抓小(xiao)緊盯風(feng)險(xian)(xian)苗頭(tou)，將風(feng)險(xian)(xian)隱患消除于未萌(meng)，落實“零容忍”，嚴厲打擊各(ge)種違規交(jiao)易行為(wei)。在“五位(wei)一(yi)(yi)體(ti)”期(qi)貨(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)體(ti)系(xi)和期(qi)現市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)協作(zuo)框架下，持續深化(hua)跨(kua)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)聯(lian)合(he)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機制，加(jia)強(qiang)與(yu)證監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)會(hui)系(xi)統各(ge)相關(guan)單位(wei)的(de)(de)(de)(de)跨(kua)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)協作(zuo)。

法治興則市場興，嚴監管信號持續釋放

對于上(shang)海維(wei)萬公司及(ji)其(qi)實(shi)控(kong)人被采取的紀律處(chu)分措(cuo)(cuo)施，證監會(hui)新(xin)聞(wen)發言人在答記(ji)者問中(zhong)表示(shi)，中(zhong)金(jin)所(suo)(suo)(suo)依(yi)(yi)規(gui)對相關客戶違反(fan)期貨(huo)市場(chang)實(shi)際(ji)控(kong)制關系賬戶管(guan)理的行(xing)(xing)為(wei)(wei)采取了監管(guan)措(cuo)(cuo)施，是履行(xing)(xing)交易所(suo)(suo)(suo)監管(guan)職責的舉措(cuo)(cuo)。證監會(hui)始終堅持嚴(yan)的監管(guan)主基調，指導證券交易所(suo)(suo)(suo)和中(zhong)金(jin)所(suo)(suo)(suo)加強(qiang)期現貨(huo)監管(guan)聯動，對包括高頻(pin)交易在內的各類(lei)交易行(xing)(xing)為(wei)(wei)穿透監管(guan)，依(yi)(yi)法(fa)依(yi)(yi)規(gui)嚴(yan)厲打擊市場(chang)違法(fa)違規(gui)行(xing)(xing)為(wei)(wei)。下一步(bu)，證監會(hui)將持續深(shen)入貫徹落實(shi)中(zhong)央金(jin)融工(gong)作會(hui)議(yi)精神，全面加強(qiang)監管(guan)，切實(shi)保障市場(chang)平穩健康(kang)運行(xing)(xing)。

近(jin)期，證監(jian)會嚴肅查處了(le)一批財務造假、內幕(mu)交(jiao)易案件，起到了(le)很好的警示震懾效果(guo)。

例(li)如，2月(yue)22日證(zheng)監(jian)會連發六份行政處(chu)罰書，涉及內幕交易(yi)、操(cao)縱市場等違法違規(gui)行為，也彰顯了監(jian)管部(bu)門對證(zheng)券違法活動“零容忍(ren)”的決心和態度。

就(jiu)在昨天，證監會(hui)黨委書記(ji)、主席吳清主持召開(kai)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設座(zuo)談(tan)會(hui)，就(jiu)完善資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)基礎(chu)制(zhi)度、加強法(fa)(fa)治(zhi)保障聽取意(yi)見(jian)(jian)建(jian)議(yi)。座(zuo)談(tan)會(hui)上(shang)，與會(hui)代表對近年來資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設取得的突破性進展充(chong)分肯定，對下一步(bu)工作思路和(he)重點舉措提出了(le)意(yi)見(jian)(jian)建(jian)議(yi)，如進一步(bu)完善中國特色證券期貨(huo)執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)司法(fa)(fa)體系，優(you)化行(xing)刑銜接(jie)機制(zhi)，加強執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)司法(fa)(fa)高效(xiao)協同，加大行(xing)政(zheng)、民事和(he)刑事立體追責力度，全面提升“零(ling)容忍”執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)效(xiao)能。

吳清也強(qiang)調，資本(ben)市(shi)場的(de)規范(fan)要求極高，法(fa)(fa)治興則市(shi)場興。證監會將與有關方面一道(dao)共同推動加大法(fa)(fa)制供給、提升執法(fa)(fa)效能、強(qiang)化司法(fa)(fa)保障(zhang)，更好發(fa)(fa)揮法(fa)(fa)治在資本(ben)市(shi)場高質量發(fa)(fa)展中(zhong)的(de)固(gu)根本(ben)、穩預期(qi)、利長遠作(zuo)用。

封面(mian)圖片來源：每經記者 張建 攝