每經記者 張祎    每經編輯 廖丹    

4月25日晚間，西安行西安銀行（SH 600928，銀行股價3.57元，兩名令改市值158.67億元）發布公告稱，獨董調整該行于當日收到證監會陜西監管局（以下簡稱“陜西證監局”）出具的超期《關于對西安銀行股份有限公司、廖志生采取責令改正監管措施的任職百姓彩票大廳決(jue)定》（[2024]9號）。

此次陜西證監局決定對西安銀行采取監管措施，陜西主要涉及該行兩名獨立董事超期任職的證監正問題。公告顯示，局責盡快經查，西安行西安銀行現任獨立董事雎國余、銀行廖志生截至2022年11月已連續任職滿6年。兩名令改記者注意到，獨董調整其中，超期快3百姓彩票廖志(zhi)生明知(zhi)連(lian)續(xu)任(ren)職(zhi)已超6年，任(ren)職(zhi)仍(reng)繼續(xu)任(ren)職(zhi)并(bing)領(ling)取(qu)津貼，至(zhi)今(jin)未(wei)向董事會提交書(shu)面辭職(zhi)報告(gao)；雎國余(yu)雖在去年3月提交了辭職(zhi)報告(gao)，但該(gai)行(xing)至(zhi)今(jin)未(wei)完成獨立董事的補選工作。

在公告中(zhong)，西安(an)銀(yin)行就(jiu)延誤調(diao)整(zheng)獨立董事(shi)有關事(shi)宜對廖(liao)志生、雎國余(yu)造成的影(ying)響深(shen)表歉意，并(bing)表示將積極整(zheng)改，盡快對獨立董事(shi)進行調(diao)整(zheng)。

兩名獨立董事任職超期

行政監管措施決定書主要內容顯示，經查，西安銀行現任獨立董事雎國余、廖志生截至2022年11月已連續任職滿6年。百姓彩票首頁雎國余(yu)2023年3月向西(xi)安銀(yin)行提交(jiao)辭職(zhi)(zhi)報(bao)告(gao)(gao)，但該行至(zhi)今未完(wan)成獨立董(dong)事(shi)的補選工作(zuo)；廖志(zhi)生明知連續(xu)任職(zhi)(zhi)已超6年，仍繼續(xu)任職(zhi)(zhi)并(bing)領取(qu)津貼，至(zhi)今未向董(dong)事(shi)會提交(jiao)書(shu)面辭職(zhi)(zhi)報(bao)告(gao)(gao)。

陜西(xi)證監(jian)局指出，上(shang)述問題(ti)違反(fan)《上(shang)市(shi)公司(si)獨(du)(du)立董事管(guan)理辦(ban)法(fa)》（證監(jian)會令(ling)第(di)(di)(di)220號）第(di)(di)(di)十(shi)三條(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)十(shi)五條(tiao)(tiao)規(gui)定(ding)，根據《上(shang)市(shi)公司(si)獨(du)(du)立董事管(guan)理辦(ban)法(fa)》第(di)(di)(di)四十(shi)四條(tiao)(tiao)規(gui)定(ding)，該局決定(ding)對西(xi)安銀行及獨(du)(du)立董事廖志(zhi)生采取責令(ling)改正的監(jian)管(guan)措(cuo)施。

公(gong)開資(zi)料顯示，西安銀行是(shi)一家(jia)以(yi)國外大(da)型銀行、國內央(yang)企(qi)、地方國企(qi)、民營(ying)企(qi)業為主要戰略投資(zi)者(zhe)的區域性股份制(zhi)商(shang)業銀行，2019年(nian)3月1日登陸上(shang)交(jiao)所主板，成(cheng)為西北首(shou)家(jia)A股上(shang)市(shi)銀行。在其上(shang)市(shi)之前，雎國余、廖志生就(jiu)已任(ren)職該行獨立董事，任(ren)職時間自(zi)2016年(nian)8月起。

在(zai)西安銀行(xing)第六屆董事會中，廖志(zhi)生(sheng)為關(guan)聯交(jiao)易(yi)控制(zhi)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會、審(shen)計(ji)(ji)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會成員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)之一(yi)，并任(ren)提(ti)名(ming)與薪(xin)酬委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會主任(ren)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)；雎國余為戰略委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會、提(ti)名(ming)與薪(xin)酬委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會、審(shen)計(ji)(ji)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會成員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)之一(yi)，并任(ren)關(guan)聯交(jiao)易(yi)控制(zhi)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會主任(ren)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)。

西安(an)銀(yin)行2022年年報(bao)披露，廖志生、雎國余2022年從西安(an)銀(yin)行獲得的稅(shui)前報(bao)酬總(zong)額均為20萬元。

西安銀行：將盡快對獨立董事進行調整

對于證監部門指出(chu)的問題，西安銀行(xing)在(zai)4月25日發布的公告中給予了說明，并對廖(liao)志生(sheng)、雎國(guo)余表(biao)達了歉意。

西安銀行(xing)(xing)表示(shi)，廖志生(sheng)在任(ren)該行(xing)(xing)獨(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)期(qi)間，能(neng)夠嚴格遵(zun)守(shou)相關法律(lv)法規，忠實(shi)、勤(qin)勉、獨(du)立(li)(li)地履行(xing)(xing)相應職責，高度重(zhong)視獨(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)獨(du)立(li)(li)性的(de)相關要求，自2022年8月6日(ri)首次書(shu)面(mian)溝通請辭事(shi)(shi)宜后，又多(duo)次督促(cu)該行(xing)(xing)推進調整獨(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)的(de)相關工作(zuo)。在此期(qi)間，廖志生(sheng)對該行(xing)(xing)暫緩其辭去獨(du)立(li)(li)董(dong)事(shi)(shi)職務以確保公司治理有效運(yun)行(xing)(xing)的(de)請求給(gei)予(yu)了(le)最大程度的(de)理解和(he)配合(he)。

西安(an)銀行(xing)表示，就延誤調整獨立董(dong)事(shi)(shi)有關事(shi)(shi)宜(yi)對廖志(zhi)生和雎國余造成的(de)影響深表歉(qian)意(yi)。同(tong)時稱(cheng)，該行(xing)也將嚴格(ge)按照陜西證(zheng)監局的(de)要求，積極整改，盡(jin)快對獨立董(dong)事(shi)(shi)進行(xing)調整，同(tong)步做好過渡期的(de)各項支撐和銜接工作(zuo)，確保公司董(dong)事(shi)(shi)會運(yun)行(xing)的(de)有效(xiao)性和連續性。

實際上，2022年10月20日，西安(an)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)曾召開臨時股東大會(hui)，選(xuan)舉陳(chen)漢(han)為該行(xing)(xing)(xing)第六屆董(dong)事會(hui)獨(du)立董(dong)事。根據(ju)西安(an)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)相(xiang)關公(gong)告，陳(chen)漢(han)將在(zai)其任職資格(ge)經監管部(bu)門(men)核準后開始履職，屆時廖志生將不(bu)再擔任該行(xing)(xing)(xing)獨(du)立董(dong)事職務(wu)。不(bu)過(guo)，陳(chen)漢(han)尚未(wei)出現在(zai)西安(an)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)董(dong)事會(hui)成(cheng)員(yuan)名(ming)單中。

去年(nian)(nian)3月(yue)10日，該(gai)行(xing)(xing)也(ye)曾發(fa)布公告(gao)(gao)稱，雎(ju)國余因任職(zhi)(zhi)公司獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)已(yi)滿6年(nian)(nian)，根據監管(guan)關于獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)任職(zhi)(zhi)期限的(de)(de)有關規(gui)定，于2023年(nian)(nian)3月(yue)9日向公司董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)遞交了辭(ci)(ci)職(zhi)(zhi)報(bao)告(gao)(gao)，申請辭(ci)(ci)去公司第六(liu)屆董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)及相(xiang)關專(zhuan)門委員會(hui)職(zhi)(zhi)務(wu)。由于雎(ju)國余辭(ci)(ci)職(zhi)(zhi)將導致公司獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)人(ren)數低(di)于董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)人(ren)數的(de)(de)三分之一，在公司股(gu)東(dong)大會(hui)選舉(ju)產生(sheng)新的(de)(de)獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)并經監管(guan)部門核準任職(zhi)(zhi)資格履職(zhi)(zhi)前，雎(ju)國余將按照(zhao)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)和公司章程的(de)(de)規(gui)定，繼(ji)續(xu)履行(xing)(xing)公司第六(liu)屆董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)及相(xiang)關專(zhuan)門委員會(hui)職(zhi)(zhi)責(ze)。

值得注意的(de)是，根據(ju)證(zheng)監會2023年8月發布(bu)的(de)《上市(shi)公司獨(du)(du)立董(dong)事(shi)(shi)管理辦(ban)法》（以下簡(jian)稱《辦(ban)法》）第(di)五條規定，上市(shi)公司獨(du)(du)立董(dong)事(shi)(shi)占(zhan)董(dong)事(shi)(shi)會成員(yuan)的(de)比例不得低(di)于三分之一(yi)，且至少包括(kuo)一(yi)名會計專(zhuan)業人士；同時《辦(ban)法》第(di)十(shi)三條及第(di)十(shi)五條規定，獨(du)(du)立董(dong)事(shi)(shi)連續任職不得超過六(liu)年，在(zai)任期屆滿前(qian)可(ke)以提出(chu)辭職。

西(xi)安銀行(xing)2023年半年報披露，截至2023年6月末(mo)，該行(xing)董(dong)事(shi)會由12名(ming)董(dong)事(shi)組成(cheng)，其(qi)中執行(xing)董(dong)事(shi)3名(ming)、非執行(xing)董(dong)事(shi)5名(ming)、獨立董(dong)事(shi)4名(ming)，構成(cheng)符(fu)合相關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)的要求。廖(liao)志生(sheng)、雎(ju)國余仍在獨立董(dong)事(shi)名(ming)單之(zhi)中。

而從西安銀(yin)行近期發布的(de)公(gong)告看，今年3月(yue)中(zhong)旬，廖志生(sheng)、雎國(guo)余依(yi)然以西安銀(yin)行獨立董事(shi)的(de)身份履職，這(zhe)距離兩人(ren)2016年8月(yue)起任職已(yi)近八年，相(xiang)較《辦法》中(zhong)“獨立董事(shi)連續任職不得超過六年”的(de)規(gui)定，至少已(yi)超期了一年半。

封面圖片來源(yuan)：每日經濟(ji)新聞(wen) 劉國梅(mei) 攝