揚子晚報網2月2日訊（通訊員 寧(ning)法宣 記者 萬承源）近(jin)日，訴(su)前(qian)調(diao)書(shu)(shu)南(nan)京市(shi)中級人民(min)法院(yuan)發出(chu)首份“訴(su)前(qian)調(diao)書(shu)(shu)”文號民(min)事(shi)調(diao)解(jie)書(shu)(shu)，首份事(shi)調(diao)對投資者與某上市(shi)公司因(yin)證(zheng)券(quan)虛假陳述責任糾紛(fen)在(zai)訴(su)前(qian)調(diao)解(jie)階段達(da)成的(de)(de)南(nan)京調(diao)解(jie)協議效(xiao)力進行確認。據悉，中院(yuan)該案是發出(chu)南(nan)京中院(yuan)推動(dong)證(zheng)券(quan)糾紛(fen)多(duo)元(yuan)化解(jie)的(de)(de)一次積極探索。

某上市公司因在2016年至2018年年度報告中虛增營業收入、號民虛減(jian)營(ying)業成本、解(jie)書虛增營(ying)業利(li)潤，訴前調(diao)書違反上市公(gong)司信息披露規范要(yao)求，首份事調(diao)被(bei)中(zhong)(zhong)國證監會(hui)行政處罰(fa)。南京遭受損(sun)失的(de)中(zhong)(zhong)院數(shu)百名(ming)投(tou)資者(zhe)陸(lu)續向南京中(zhong)(zhong)院提起證券虛假陳述責任之訴，要(yao)求上市公(gong)司賠償損(sun)失。發出(chu)

為處理該批群體性糾紛，號民南京中院通過示范判決機制，解書選取爭議具有典型性的訴前調書案件作為示范案件先行審理并確立了事實認定和法律適用標準。但仍有數百名已登記投資者的訴求亟待解決，該案中的投資者王某就是其中之一。王某索賠金額超2000萬元，為盡快解決該起糾紛，在前期調取投資者交易數據、委托第三方測算投資損失基礎上，南京中院金融庭承辦法官多次與雙方溝通，努力尋求雙方(fang)當事人(ren)利益(yi)平衡(heng)點，促使賠償方(fang)案最終確定，并進入訴前調解程(cheng)序。

近日(ri)，南京中院(yuan)向當(dang)事人(ren)發(fa)出首份“訴(su)前調(diao)書(shu)(shu)”字號民事調(diao)解(jie)書(shu)(shu)，確認上(shang)市公司應當(dang)賠(pei)償投資(zi)者(zhe)損失千萬余元。該糾紛從立案到出具“訴(su)前調(diao)書(shu)(shu)”文號民事調(diao)解(jie)書(shu)(shu)僅用時8天就得以妥善(shan)解(jie)決。通(tong)過訴(su)前調(diao)解(jie)方式，成(cheng)功將涉(she)及數百人(ren)的證券群(qun)體性糾紛在訴(su)前妥善(shan)化解(jie)。

最高人民法(fa)院規定，對于(yu)“訴(su)前(qian)(qian)調(diao)(diao)”案(an)件，調(diao)(diao)解成(cheng)功(gong)后需要依法(fa)立案(an)出(chu)具(ju)調(diao)(diao)解書(shu)的，編立“訴(su)前(qian)(qian)調(diao)(diao)書(shu)”文號，效(xiao)力(li)同“民初”案(an)號，同樣具(ju)有強制(zhi)執行(xing)力(li)。相比于(yu)訴(su)訟程序，“訴(su)前(qian)(qian)調(diao)(diao)書(shu)”既有利于(yu)保障當(dang)事(shi)人合法(fa)權益，減(jian)少當(dang)事(shi)人訴(su)訟成(cheng)本(ben)，又能夠(gou)提高司(si)(si)法(fa)效(xiao)率(lv)，節約司(si)(si)法(fa)資源。

據介(jie)紹，作為全國證券期(qi)貨糾(jiu)紛多(duo)元化解(jie)機制試點單(dan)位(wei)，近年來，南京中(zhong)院(yuan)堅持以調(diao)解(jie)優先(xian)為原(yuan)則，打(da)造(zao)出(chu)“訴(su)前委(wei)派調(diao)解(jie)+司法確認”“示范(fan)性訴(su)訟(song)+訴(su)中(zhong)委(wei)托調(diao)解(jie)”“訴(su)訟(song)+訴(su)后引導調(diao)解(jie)”三把“金鑰匙”，構建(jian)(jian)多(duo)主(zhu)體(ti)參與、多(duo)領域匯集(ji)、多(duo)鏈(lian)條驅動(dong)的證券糾(jiu)紛集(ji)約化解(jie)模式。2023年9月，南京中(zhong)院(yuan)組(zu)建(jian)(jian)全省首(shou)個證券專(zhuan)業合(he)議庭，進(jin)一步加(jia)強了金融(rong)審(shen)判專(zhuan)業化建(jian)(jian)設、推進(jin)證券群體(ti)性糾(jiu)紛案件(jian)處理。

在證券群體(ti)性(xing)糾(jiu)紛訴(su)前調(diao)(diao)解階段(duan)，對(dui)(dui)于投(tou)資(zi)者人數眾多、代理(li)人不同(tong)、調(diao)(diao)解方案(an)差(cha)異明(ming)顯的(de)案(an)件，通過委派(pai)特邀調(diao)(diao)解組織進(jin)行(xing)調(diao)(diao)解，能(neng)夠(gou)充分發揮(hui)專業化、規范化、集約化調(diao)(diao)解優勢，節約當事人訴(su)訟成(cheng)本和司法資(zi)源。而(er)對(dui)(dui)于投(tou)資(zi)者人數少、索賠金(jin)額(e)大、調(diao)(diao)解方案(an)明(ming)確的(de)案(an)件，通過法院訴(su)前自(zi)行(xing)組織調(diao)(diao)解并出具調(diao)(diao)解書(shu)的(de)方式，則(ze)可最大程度上便(bian)利雙方當事人、提升糾(jiu)紛化解效率。

校對 盛媛媛