每經編輯 孫志成    

國務院近日印發《關于(yu)加(jia)強監管防范風險推動(dong)資本市(shi)場(chang)高質量發展的國九(jiu)條若(ruo)干意(yi)見》。這(zhe)次出臺的重磅意(yi)見共9個部分，是國務國資資本市(shi)場(chang)第(di)三個“國九(jiu)條”。

據介紹，院印這次國務院出臺的發中意見深入貫徹習近平總書記關于資本市場的重要指示精神，落實中央金融工作會議部署，本市百姓彩票紅是場迎繼2004年、2014年兩個“國九(jiu)條”之后，國九(jiu)條國務院(yuan)再次出(chu)臺的(de)重磅資本市場指(zhi)導性文(wen)件。

《意見》全文如下

國務院關于加強監管防范風險

推動資本市場高質量發展的國務國資若干意見

國發〔2024〕10號

各省(sheng)、自治(zhi)區、院印直轄市人民政府，發中國務院各部委、本市各直屬機構：

黨的場迎十八大(da)以來，我國資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場快速發(fa)(fa)展(zhan)，國九條在促進資(zi)(zi)源優化配(pei)置、推動(dong)經濟(ji)快速發(fa)(fa)展(zhan)和社會長(chang)期穩定、支持科技創新(xin)等方面發(fa)(fa)揮了(le)重(zhong)要作(zuo)用(yong)。為深入(ru)貫徹中央金融工作(zuo)會議精神，進一步推動(dong)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場高質量發(fa)(fa)展(zhan)，現提(ti)出以下意見(jian)。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和二十屆二中全會精神，貫徹新發展理念，緊緊圍繞打造安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，堅持把資本市場的一般規律同中國國情市情相結合，堅守資本市場工作的政治性、人民性，以強監管、防風險、促高質量發展為主線，百姓彩票最新網址以完善(shan)資(zi)本市(shi)場基(ji)礎制度(du)為重點，更好(hao)發揮資(zi)本市(shi)場功能(neng)作用，推進金融強國建設，服務(wu)中國式現代化大局。

深刻(ke)把(ba)(ba)握(wo)資(zi)本市場(chang)(chang)(chang)高(gao)(gao)質量(liang)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)主要(yao)內涵，在服務(wu)(wu)國家(jia)重大戰略和(he)推動(dong)經濟(ji)社會(hui)高(gao)(gao)質量(liang)發(fa)展(zhan)中(zhong)(zhong)實現(xian)資(zi)本市場(chang)(chang)(chang)穩定健康發(fa)展(zhan)。必須(xu)(xu)堅持(chi)和(he)加(jia)強(qiang)(qiang)黨(dang)的(de)(de)(de)(de)領導，充分發(fa)揮黨(dang)的(de)(de)(de)(de)政治優(you)(you)勢(shi)、組織優(you)(you)勢(shi)、制度優(you)(you)勢(shi)，確(que)(que)保資(zi)本市場(chang)(chang)(chang)始終(zhong)保持(chi)正(zheng)確(que)(que)的(de)(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)方向(xiang)；必須(xu)(xu)始終(zhong)踐行金融為民(min)的(de)(de)(de)(de)理(li)念，突出(chu)以(yi)人民(min)為中(zhong)(zhong)心的(de)(de)(de)(de)價值取向(xiang)，更(geng)加(jia)有(you)效保護投(tou)資(zi)者特別(bie)是中(zhong)(zhong)小投(tou)資(zi)者合法權益(yi)，助(zhu)力(li)更(geng)好(hao)滿足人民(min)群眾(zhong)日(ri)益(yi)增長(chang)的(de)(de)(de)(de)財(cai)富管(guan)理(li)需求；必須(xu)(xu)全面加(jia)強(qiang)(qiang)監管(guan)、有(you)效防范化(hua)(hua)解風(feng)險，穩為基調(diao)、嚴字當(dang)頭，確(que)(que)保監管(guan)“長(chang)牙(ya)帶刺”、有(you)棱有(you)角(jiao)；必須(xu)(xu)始終(zhong)堅持(chi)市場(chang)(chang)(chang)化(hua)(hua)法治化(hua)(hua)原則，突出(chu)目標導向(xiang)、問題導向(xiang)，進一步全面深化(hua)(hua)資(zi)本市場(chang)(chang)(chang)改革，統籌好(hao)開放和(he)安全；必須(xu)(xu)牢牢把(ba)(ba)握(wo)高(gao)(gao)質量(liang)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)主題，守正(zheng)創新，更(geng)加(jia)有(you)力(li)服務(wu)(wu)國民(min)經濟(ji)重點領域和(he)現(xian)代化(hua)(hua)產業體系(xi)建設。

未來5年，基本形成資本市場高質量發展的總體框架。投資者保護的制度機制更加完善。上市公司質量和結構明顯優化，證券基金期貨機構實力和服務能力持續增強。資本市場監管能力和有效性大幅提高。資本市場良好生態加快形成。到2035年，基本建成具有高度適應性、競爭力、普惠性的百姓彩票怎么買資本(ben)市場(chang)，投(tou)資者合法權益得(de)到更加有效的保護。投(tou)融資結構趨于合理，上(shang)市公司質量顯著提(ti)(ti)高(gao)，一(yi)流投(tou)資銀行和投(tou)資機構建設(she)取得(de)明顯進(jin)展。資本(ben)市場(chang)監管體制(zhi)(zhi)機制(zhi)(zhi)更加完(wan)備。到本(ben)世(shi)紀中(zhong)葉，資本(ben)市場(chang)治(zhi)理體系和治(zhi)理能力現代化水平進(jin)一(yi)步提(ti)(ti)高(gao)，建成與金融強(qiang)國相匹配(pei)的高(gao)質量資本(ben)市場(chang)。

二、嚴把發行上市準入關

進一步完善發行上(shang)(shang)市(shi)制度。提高主板、創業板上(shang)(shang)市(shi)標(biao)準，完善科創板科創屬性(xing)評價(jia)標(biao)準。提高發行上(shang)(shang)市(shi)輔導質效，擴大(da)對在(zai)審企業及相關中介機構現場檢查覆蓋面。明確上(shang)(shang)市(shi)時要披(pi)露分紅政策。將上(shang)(shang)市(shi)前突擊(ji)“清倉(cang)式”分紅等情形納入發行上(shang)(shang)市(shi)負(fu)面清單。從(cong)嚴監(jian)管分拆上(shang)(shang)市(shi)。嚴格再融資審核把(ba)關。

強(qiang)化(hua)發(fa)行(xing)上(shang)市全鏈條責(ze)(ze)任(ren)。進(jin)一(yi)步壓(ya)實交易所審核主體(ti)責(ze)(ze)任(ren)，完善股票上(shang)市委(wei)員(yuan)會組建方(fang)式和(he)運行(xing)機制(zhi)(zhi)，加強(qiang)對委(wei)員(yuan)履職的全過程監(jian)督。建立(li)(li)審核回溯(su)問責(ze)(ze)追(zhui)責(ze)(ze)機制(zhi)(zhi)。進(jin)一(yi)步壓(ya)實發(fa)行(xing)人第一(yi)責(ze)(ze)任(ren)和(he)中介(jie)機構“看(kan)門人”責(ze)(ze)任(ren)，建立(li)(li)中介(jie)機構“黑名(ming)單”制(zhi)(zhi)度(du)。堅持“申報即擔(dan)責(ze)(ze)”，嚴查(cha)欺詐發(fa)行(xing)等違法違規問題。

加大發行承銷監管力度。強化(hua)新股(gu)發行詢價(jia)定價(jia)配售(shou)各環節監管，整治高價(jia)超募(mu)、抱團壓價(jia)等(deng)市場(chang)亂象(xiang)。從(cong)嚴(yan)加強募(mu)投項(xiang)目信息披露(lu)監管。依法規(gui)范和引(yin)導資本健康發展，加強穿透式監管和監管協同(tong)，嚴(yan)厲打擊違規(gui)代持、以(yi)異常價(jia)格突(tu)擊入股(gu)、利益輸(shu)送(song)等(deng)行為。

三、嚴格上市公司持續監管

加強信息(xi)披露和(he)公(gong)司治(zhi)理監管。構建資本市(shi)場(chang)防假打(da)假綜合懲防體(ti)系，嚴肅(su)整治(zhi)財務造(zao)假、資金占用等重點領(ling)域違(wei)法違(wei)規(gui)行為(wei)。督(du)(du)促上(shang)市(shi)公(gong)司完善內控體(ti)系。切(qie)實發揮獨立董事監督(du)(du)作用，強化履職保障約束。

全面完善減(jian)持(chi)(chi)規則(ze)體(ti)系。出(chu)臺上(shang)市公司減(jian)持(chi)(chi)管理辦法，對(dui)不(bu)同(tong)類(lei)型股東(dong)分類(lei)施策。嚴(yan)格(ge)規范大(da)股東(dong)尤(you)其是(shi)控股股東(dong)、實際控制人減(jian)持(chi)(chi)，按照實質重于形(xing)式的原(yuan)則(ze)堅決防(fang)范各類(lei)繞道減(jian)持(chi)(chi)。責(ze)令違(wei)規主體(ti)購回違(wei)規減(jian)持(chi)(chi)股份并上(shang)繳(jiao)價差。嚴(yan)厲打擊(ji)各類(lei)違(wei)規減(jian)持(chi)(chi)。

強(qiang)化上市(shi)公(gong)司現金分(fen)紅(hong)監(jian)管。對多年(nian)未分(fen)紅(hong)或分(fen)紅(hong)比(bi)例(li)偏低(di)的公(gong)司，限制大股東(dong)減持(chi)、實施(shi)風(feng)險(xian)警(jing)示。加大對分(fen)紅(hong)優質公(gong)司的激勵(li)力度，多措并(bing)舉推動(dong)提高股息率。增強(qiang)分(fen)紅(hong)穩定性、持(chi)續性和可預期(qi)性，推動(dong)一(yi)年(nian)多次分(fen)紅(hong)、預分(fen)紅(hong)、春(chun)節前分(fen)紅(hong)。

推動上市(shi)公司提升投資價值(zhi)(zhi)。制定上市(shi)公司市(shi)值(zhi)(zhi)管(guan)(guan)理指引。研究將上市(shi)公司市(shi)值(zhi)(zhi)管(guan)(guan)理納入企業內外部考(kao)核(he)評價體系。引導(dao)上市(shi)公司回購股份后(hou)依法(fa)注銷。鼓勵上市(shi)公司聚(ju)焦主業，綜(zong)合運用并購重組、股權激(ji)勵等(deng)方(fang)式(shi)提高發展質量。依法(fa)從嚴打擊以市(shi)值(zhi)(zhi)管(guan)(guan)理為名的操縱(zong)市(shi)場、內幕交(jiao)易等(deng)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行(xing)為。

四、加大退市監管力度

深(shen)化退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)制(zhi)(zhi)度改革，加快形成(cheng)應退(tui)(tui)盡退(tui)(tui)、及時(shi)出(chu)清的(de)常(chang)態化退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)格局。進(jin)一步(bu)嚴(yan)(yan)格強(qiang)制(zhi)(zhi)退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)標(biao)(biao)準(zhun)。建(jian)立(li)健(jian)全不同板塊差異化的(de)退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)標(biao)(biao)準(zhun)體系。科學設置重大(da)(da)(da)違(wei)法退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)適用范(fan)圍(wei)。收緊財務類退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)。完善(shan)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)值(zhi)標(biao)(biao)準(zhun)等(deng)交易類退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)。加大(da)(da)(da)規(gui)范(fan)類退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)實(shi)施力(li)度。進(jin)一步(bu)暢(chang)通多(duo)元退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)渠道。完善(shan)吸(xi)收合并(bing)(bing)等(deng)政策(ce)規(gui)定，鼓勵引導頭部公司立(li)足主(zhu)業(ye)加大(da)(da)(da)對產業(ye)鏈上市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)公司的(de)整合力(li)度。進(jin)一步(bu)削減“殼”資(zi)源價值(zhi)。加強(qiang)并(bing)(bing)購重組監(jian)管(guan)，強(qiang)化主(zhu)業(ye)相關性，嚴(yan)(yan)把(ba)注(zhu)入(ru)資(zi)產質量(liang)關，加大(da)(da)(da)對“借(jie)殼上市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)”的(de)監(jian)管(guan)力(li)度，精準(zhun)打擊(ji)各類違(wei)規(gui)“保殼”行(xing)(xing)為(wei)。進(jin)一步(bu)強(qiang)化退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)監(jian)管(guan)。嚴(yan)(yan)格退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)執行(xing)(xing)，嚴(yan)(yan)厲(li)打擊(ji)財務造假、操縱市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場等(deng)惡意(yi)規(gui)避退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)違(wei)法行(xing)(xing)為(wei)。健(jian)全退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)過程中(zhong)的(de)投資(zi)者賠(pei)(pei)償救濟機(ji)制(zhi)(zhi)，對重大(da)(da)(da)違(wei)法退(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)負有(you)責任的(de)控(kong)股股東、實(shi)際控(kong)制(zhi)(zhi)人、董(dong)事、高管(guan)等(deng)要依法賠(pei)(pei)償投資(zi)者損失。

五、加強證券基金機構監管，推動行業回歸本源、做優做強

推動證(zheng)券基(ji)金機(ji)構(gou)高(gao)質(zhi)量發展。引導行(xing)業(ye)機(ji)構(gou)樹立正確經營(ying)理(li)(li)念，處理(li)(li)好功能性和盈利性關系。加(jia)(jia)強行(xing)業(ye)機(ji)構(gou)股東、業(ye)務準入(ru)管(guan)理(li)(li)，完(wan)善高(gao)管(guan)人員任職條(tiao)件與備案管(guan)理(li)(li)制度。完(wan)善對衍(yan)生品、融資融券等重點業(ye)務的(de)監管(guan)制度。推動行(xing)業(ye)機(ji)構(gou)加(jia)(jia)強投行(xing)能力(li)(li)和財富管(guan)理(li)(li)能力(li)(li)建(jian)設。支持頭(tou)部(bu)機(ji)構(gou)通(tong)過并購重組、組織創新(xin)等方式(shi)提升核(he)心競爭(zheng)力(li)(li)，鼓勵中小(xiao)機(ji)構(gou)差(cha)異化(hua)(hua)發展、特色(se)化(hua)(hua)經營(ying)。

積極(ji)培育良好的行業(ye)文(wen)化(hua)和投資文(wen)化(hua)。完善與經(jing)營績效、業(ye)務性(xing)質、貢獻(xian)水(shui)平、合規(gui)風(feng)控、社會(hui)文(wen)化(hua)相適應(ying)的證券基金行業(ye)薪(xin)酬(chou)管(guan)理制度。持續開展行業(ye)文(wen)化(hua)綜合治理，建(jian)立健(jian)全從業(ye)人員分類名單(dan)制度和執(zhi)業(ye)聲譽管(guan)理機制，堅決糾治拜金主義、奢靡(mi)享樂、急功近利、“炫富”等不良風(feng)氣(qi)。

六、加強交易監管，增強資本市場內在穩定性

促(cu)進(jin)市(shi)場(chang)(chang)平穩運行(xing)。強化股(gu)市(shi)風險(xian)綜合(he)研(yan)判。加強戰略性(xing)力量儲備和穩定(ding)機制(zhi)(zhi)建(jian)設。集中(zhong)整治(zhi)私募(mu)基金領域突出風險(xian)隱(yin)患。完(wan)善市(shi)場(chang)(chang)化法治(zhi)化多元(yuan)化的債券違約風險(xian)處置機制(zhi)(zhi)，堅(jian)決(jue)打擊逃廢(fei)債行(xing)為。探索適應中(zhong)國發展階段的期(qi)貨(huo)監管(guan)制(zhi)(zhi)度和業務模式。做好跨市(shi)場(chang)(chang)跨行(xing)業跨境風險(xian)監測應對。

加強交(jiao)易(yi)監管(guan)(guan)(guan)。完(wan)善對異(yi)常交(jiao)易(yi)、操縱市(shi)場(chang)的監管(guan)(guan)(guan)標準。出臺程(cheng)序化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)監管(guan)(guan)(guan)規(gui)定(ding)，加強對高頻量化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)監管(guan)(guan)(guan)。制(zhi)定(ding)私募證券基金(jin)運作規(gui)則。強化(hua)(hua)底線思維(wei)，完(wan)善極端(duan)情形的應(ying)對措施。嚴肅查處(chu)操縱市(shi)場(chang)惡(e)意做空等違法違規(gui)行(xing)為，強化(hua)(hua)震懾警(jing)示。

健(jian)全(quan)預期管理機(ji)制。將重大經濟(ji)或非經濟(ji)政(zheng)策(ce)對(dui)資本市場的影響評(ping)估內(nei)容(rong)納(na)入宏觀政(zheng)策(ce)取向一致(zhi)性(xing)評(ping)估框(kuang)架，建立重大政(zheng)策(ce)信息發布協(xie)調機(ji)制。

七、大力推動中長期資金入市，持續壯大長期投資力量

建(jian)立培(pei)育長期(qi)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)的(de)(de)市場生態，完善適配長期(qi)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)的(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)礎制(zhi)(zhi)度，構(gou)建(jian)支持“長錢長投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)”的(de)(de)政策體系(xi)。大力發(fa)展權益類(lei)公(gong)(gong)募基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)，大幅(fu)提升(sheng)權益類(lei)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)占(zhan)比。建(jian)立交易型開(kai)放(fang)式指數基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)（ETF）快速(su)審批(pi)通道，推動指數化投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)發(fa)展。全面加強基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)公(gong)(gong)司投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)研能力建(jian)設(she)，豐(feng)富公(gong)(gong)募基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)可投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)產類(lei)別和投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)組合，從規(gui)模導向向投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者回報導向轉(zhuan)變。穩步降低公(gong)(gong)募基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)行業綜合費(fei)率，研究(jiu)規(gui)范基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)經理薪酬(chou)制(zhi)(zhi)度。修訂基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人分類(lei)評(ping)價制(zhi)(zhi)度，督促(cu)樹牢理性(xing)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)、價值投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)、長期(qi)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)理念(nian)。支持私募證券投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)和私募資(zi)管(guan)業務(wu)穩健發(fa)展，提升(sheng)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)行為(wei)穩定性(xing)。

優化保(bao)(bao)險(xian)資(zi)(zi)金(jin)(jin)權益(yi)投(tou)資(zi)(zi)政策(ce)環境，落實并完善(shan)國有保(bao)(bao)險(xian)公司績效評價辦法，更好鼓勵開(kai)展長(chang)期權益(yi)投(tou)資(zi)(zi)。完善(shan)保(bao)(bao)險(xian)資(zi)(zi)金(jin)(jin)權益(yi)投(tou)資(zi)(zi)監(jian)管制(zhi)度(du)，優化上市保(bao)(bao)險(xian)公司信息披露(lu)要求。完善(shan)全國社會(hui)保(bao)(bao)障(zhang)基(ji)(ji)金(jin)(jin)、基(ji)(ji)本養(yang)老(lao)保(bao)(bao)險(xian)基(ji)(ji)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)(zi)政策(ce)。提升(sheng)企(qi)業(ye)年金(jin)(jin)、個人養(yang)老(lao)金(jin)(jin)投(tou)資(zi)(zi)靈(ling)活度(du)。鼓勵銀(yin)行理財和信托資(zi)(zi)金(jin)(jin)積極參與資(zi)(zi)本市場，提升(sheng)權益(yi)投(tou)資(zi)(zi)規模。

八、進一步全面深化改革開放，更好服務高質量發展

著力(li)做好科(ke)技金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)、綠色(se)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)、普(pu)惠金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)、養老金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)、數字金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)五篇(pian)大(da)文章。推動股(gu)票發(fa)行(xing)注冊制走深走實，增強資(zi)本市場制度(du)競爭力(li)，提升(sheng)對新(xin)產業(ye)新(xin)業(ye)態新(xin)技術的包容性，更(geng)好服務(wu)科(ke)技創新(xin)、綠色(se)發(fa)展(zhan)、國資(zi)國企改革等(deng)國家(jia)戰(zhan)略實施和(he)中小企業(ye)、民營企業(ye)發(fa)展(zhan)壯大(da)，促(cu)進新(xin)質生產力(li)發(fa)展(zhan)。加大(da)對符合國家(jia)產業(ye)政策導向、突(tu)破(po)關鍵核心技術企業(ye)的股(gu)債融(rong)(rong)(rong)資(zi)支持。加大(da)并(bing)購(gou)重組(zu)改革力(li)度(du)，多措(cuo)并(bing)舉活躍并(bing)購(gou)重組(zu)市場。健全上市公司(si)可持續信息(xi)披露制度(du)。

完善多層次資本市(shi)(shi)場(chang)體系(xi)。堅(jian)持主板(ban)、科創(chuang)板(ban)、創(chuang)業板(ban)和北交所(suo)錯位發(fa)(fa)展，深化新三板(ban)改革(ge)，促進區域性股權(quan)市(shi)(shi)場(chang)規(gui)范發(fa)(fa)展。進一步暢通“募投管(guan)退”循(xun)環，發(fa)(fa)揮好創(chuang)業投資、私募股權(quan)投資支(zhi)持科技(ji)創(chuang)新作用。推(tui)動債券和不動產投資信托(tuo)基金（REITs）市(shi)(shi)場(chang)高質量發(fa)(fa)展。穩慎有序發(fa)(fa)展期貨(huo)和衍生品市(shi)(shi)場(chang)。

堅(jian)持統(tong)籌資(zi)本(ben)市(shi)場高水平制度型開放和安(an)全。拓展(zhan)優化資(zi)本(ben)市(shi)場跨境(jing)互(hu)聯互(hu)通機制。拓寬(kuan)企業境(jing)外上市(shi)融資(zi)渠道(dao)，提升(sheng)境(jing)外上市(shi)備案(an)管(guan)理質效。加強開放條件下(xia)的監管(guan)能力(li)建設。深化國(guo)際證(zheng)券監管(guan)合作。

九、推動形成促進資本市場高質量發展的合力

推(tui)動加(jia)強資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)法治(zhi)建(jian)設，大幅提升違(wei)法違(wei)規成(cheng)本(ben)。推(tui)動修訂證券(quan)投資(zi)(zi)基金(jin)法。出臺上市(shi)公(gong)(gong)司監(jian)督(du)管(guan)理條(tiao)例(li)，修訂證券(quan)公(gong)(gong)司監(jian)督(du)管(guan)理條(tiao)例(li)，加(jia)快制(zhi)定公(gong)(gong)司債券(quan)管(guan)理條(tiao)例(li)，研究制(zhi)定不動產(chan)投資(zi)(zi)信托基金(jin)管(guan)理條(tiao)例(li)。推(tui)動出臺背信損害上市(shi)公(gong)(gong)司利益罪(zui)的司法解(jie)釋(shi)、內幕交易和(he)操縱市(shi)場(chang)等民事賠償的司法解(jie)釋(shi)，以及(ji)打擊(ji)挪用私募(mu)基金(jin)資(zi)(zi)金(jin)、背信運用受(shou)托財(cai)產(chan)等犯罪(zui)行為的司法文件。

加(jia)(jia)大(da)(da)對(dui)證(zheng)券(quan)期貨違法犯罪的聯合打擊力(li)度(du)。健全線索(suo)發現、舉報獎勵等機制(zhi)(zhi)。完(wan)善證(zheng)券(quan)執法司法體(ti)(ti)制(zhi)(zhi)機制(zhi)(zhi)，提(ti)高行政(zheng)(zheng)刑(xing)事(shi)(shi)銜接效率。強化行政(zheng)(zheng)監(jian)管、行政(zheng)(zheng)審(shen)判、行政(zheng)(zheng)檢察(cha)之(zhi)間的高效協同。加(jia)(jia)大(da)(da)行政(zheng)(zheng)、民事(shi)(shi)、刑(xing)事(shi)(shi)立體(ti)(ti)化追責(ze)力(li)度(du)，依法從嚴查處各類違法違規行為。加(jia)(jia)大(da)(da)證(zheng)券(quan)糾紛特別代表人(ren)訴訟(song)制(zhi)(zhi)度(du)適用力(li)度(du)，完(wan)善行政(zheng)(zheng)執法當事(shi)(shi)人(ren)承諾制(zhi)(zhi)度(du)。探索(suo)開展檢察(cha)機關提(ti)起證(zheng)券(quan)民事(shi)(shi)公益(yi)訴訟(song)試點。進一步加(jia)(jia)強資(zi)本市(shi)場(chang)誠信體(ti)(ti)系建(jian)設。

深化央(yang)地(di)、部際協調聯(lian)動。強化宏觀政策協同(tong)，促進(jin)實體(ti)經濟和產業(ye)高質量(liang)發展，為(wei)資本市(shi)(shi)場健(jian)康發展營造(zao)良好的環境。落實并完善上市(shi)(shi)公司股權激勵、中長期資金(jin)(jin)、私募(mu)股權創(chuang)投(tou)基金(jin)(jin)、不動產投(tou)資信托基金(jin)(jin)等(deng)稅收政策，健(jian)全有利于創(chuang)新資本形(xing)成和活(huo)躍市(shi)(shi)場的財稅體(ti)系。建立(li)央(yang)地(di)和跨部門監(jian)管數(shu)據信息共享(xiang)機制。壓(ya)實地(di)方政府在提高上市(shi)(shi)公司質量(liang)以及化解處置(zhi)債券違約(yue)、私募(mu)機構風(feng)險等(deng)方面(mian)的責任。

打造(zao)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)過硬(ying)、能力過硬(ying)、作風(feng)過硬(ying)的(de)(de)(de)監管鐵軍。把政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)建設放(fang)在更加突出位(wei)置(zhi)，深入(ru)(ru)推進(jin)全面從(cong)嚴治(zhi)(zhi)黨，鍛造(zao)忠誠干凈擔當(dang)的(de)(de)(de)高素質(zhi)專業化的(de)(de)(de)資本市場干部人才隊伍。堅(jian)決破除“例(li)外論(lun)”、“精英論(lun)”、“特殊論(lun)”等(deng)錯誤思想。從(cong)嚴從(cong)緊完善離(li)職(zhi)人員管理，整治(zhi)(zhi)“影(ying)子股(gu)東”、不當(dang)入(ru)(ru)股(gu)、政(zheng)(zheng)商“旋轉門”、“逃逸(yi)式(shi)辭職(zhi)”等(deng)問題(ti)。鏟除腐(fu)敗(bai)問題(ti)產(chan)生(sheng)的(de)(de)(de)土壤和條件，堅(jian)決懲治(zhi)(zhi)腐(fu)敗(bai)與(yu)風(feng)險交織(zhi)、資本與(yu)權(quan)力勾連等(deng)腐(fu)敗(bai)問題(ti)，營(ying)造(zao)風(feng)清氣(qi)正的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)生(sheng)態(tai)。

國務院

2024年4月4日

（本文有刪減）

編輯|孫志成 杜恒峰

校對|程鵬

本(ben)文轉自：中(zhong)國(guo)政府網