據證監會網站，證監詐發政處近日，上海思爾術欺證監會對上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，芯技行違以下簡稱思爾芯）申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。法行罰該案系新《證券法》實施以來，為作發行人在提交申報材料后、出行未獲注冊(ce)前，證監(jian)詐(zha)發(fa)政處(chu)證監(jian)會查辦(ban)的(de)上海思爾術欺首例欺詐(zha)發(fa)行案(an)件。

思爾芯于2021年8月提交科創板首發上市申請。芯技行違作為首發信息披露質量抽查企業，法行罰證監會于2021年12月對其實施現場檢查，為作發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。出行2022年7月，證監詐發政處思爾芯撤回發行上市申請。上海思爾術欺證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。芯技行違經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛(xu)增(zeng)營業收(shou)入(ru)合(he)計(ji)1,536.72萬元(yuan)(yuan)，占(zhan)當(dang)年度營業收(shou)入(ru)的11.55%，虛(xu)增(zeng)利潤(run)總額合(he)計(ji)1,246.17萬元(yuan)(yuan)，占(zhan)當(dang)年度利潤(run)總額的118.48%。證監(jian)會依法(fa)決定：對(dui)(dui)思爾(er)芯(xin)(xin)處(chu)以(yi)400萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)(dui)時任(ren)(ren)思爾(er)芯(xin)(xin)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長黃學良，時任(ren)(ren)思爾(er)芯(xin)(xin)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)、首席(xi)執行官、總經理Toshio Nakama分(fen)(fen)別(bie)處(chu)以(yi)300萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)(dui)時任(ren)(ren)思爾(er)芯(xin)(xin)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)、資深副總裁林鎧鵬，時任(ren)(ren)思爾(er)芯(xin)(xin)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)、資深副總裁、董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會秘(mi)書熊(xiong)世坤分(fen)(fen)別(bie)處(chu)以(yi)200萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)(dui)時任(ren)(ren)思爾(er)芯(xin)(xin)首席(xi)財務官黎雄應處(chu)以(yi)150萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對(dui)(dui)時任(ren)(ren)思爾(er)芯(xin)(xin)監(jian)事(shi)(shi)會主(zhu)席(xi)楊(yang)錄處(chu)以(yi)100萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)(kuan)。

實(shi)行(xing)(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)，強(qiang)調(diao)以信(xin)息披(pi)露(lu)為核心，發行(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)條件更加(jia)(jia)(jia)多元包(bao)容(rong)，發行(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)全(quan)過(guo)程更加(jia)(jia)(jia)規(gui)(gui)范(fan)、透明、可預期。但實(shi)行(xing)(xing)(xing)注(zhu)(zhu)冊制(zhi)，絕不意味(wei)著放(fang)松質量要求(qiu)，在(zai)把選擇權交給市(shi)場(chang)，強(qiang)化市(shi)場(chang)約束的(de)(de)同時，審(shen)核把關(guan)和(he)法(fa)(fa)治約束也將更加(jia)(jia)(jia)嚴格。下一(yi)步，證(zheng)監會(hui)將全(quan)面落(luo)實(shi)黨中央、國務院(yuan)決策部署，依(yi)法(fa)(fa)從嚴打擊證(zheng)券違(wei)(wei)法(fa)(fa)活動，進一(yi)步加(jia)(jia)(jia)大新股發行(xing)(xing)(xing)領域現(xian)場(chang)檢查(cha)、現(xian)場(chang)督導、稽查(cha)執(zhi)法(fa)(fa)力度(du)，壓(ya)實(shi)發行(xing)(xing)(xing)人(ren)信(xin)息披(pi)露(lu)責(ze)任和(he)中介機構(gou)“看(kan)門人(ren)”責(ze)任。堅(jian)持(chi)“申報即(ji)擔責(ze)”，對于(yu)涉嫌存在(zai)重大違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)(xing)為的(de)(de)，發行(xing)(xing)(xing)人(ren)和(he)中介機構(gou)即(ji)使撤回發行(xing)(xing)(xing)上(shang)市(shi)申請，也要一(yi)查(cha)到(dao)底。對財務造假、欺詐發行(xing)(xing)(xing)等違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)(xing)為，證(zheng)監會(hui)將以“零容(rong)忍”的(de)(de)態度(du)堅(jian)決予以嚴厲打擊，切實(shi)維護市(shi)場(chang)秩(zhi)序(xu)，保護投資(zi)者合(he)法(fa)(fa)權益(yi)。