據證監會發布微信公眾號消息，證監中處為深入貫徹中央金融工作會精神，理多全面加強金融監管，業人員違堅持監管“長牙帶刺”，法炒近日，證監中處證監會組織稽查執法、理多日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。業人員違依托刑事追責、法炒行政處罰、證監中處行政監管措施、理多內部問責進行立體化懲戒。業人員違一是法炒對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，證監中處對1人作出終身證券市場禁入措施。理多二是業人員違將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。四是對負有從業(ye)人(ren)員管理責(ze)任的(de)(de)招商證(zheng)券(quan)，采(cai)取責(ze)令增加合規(gui)檢查次數的(de)(de)行政(zheng)監(jian)(jian)管措施(shi)，對公司董事長采(cai)取出(chu)具警示函、2名時(shi)任合規(gui)總監(jian)(jian)采(cai)取監(jian)(jian)管談話的(de)(de)行政(zheng)監(jian)(jian)管措施(shi)，并督促招商證(zheng)券(quan)啟動內部問(wen)責(ze)，約談相關違規(gui)人(ren)員，落實(shi)問(wen)責(ze)全覆蓋。

　　證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。下一步，證監會將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作：一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。二是強化監管執法。對違規行為“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。三是持續凈化行業生態。堅持“兩個結合(he)(he)”，深(shen)入開展行業(ye)文化建(jian)設(she)綜合(he)(he)治理，督促(cu)機(ji)構切(qie)實(shi)(shi)做到(dao)“不(bu)(bu)逾越底線(xian)、不(bu)(bu)唯利是圖、不(bu)(bu)急功近利、不(bu)(bu)脫實(shi)(shi)向虛、不(bu)(bu)胡作非為”，堅持誠實(shi)(shi)守信(xin)、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合(he)(he)規。完善從業(ye)人(ren)員(yuan)執(zhi)(zhi)業(ye)行為基(ji)本(ben)規范和(he)(he)操(cao)守準則，建(jian)立健全從業(ye)人(ren)員(yuan)分(fen)類名單制(zhi)度和(he)(he)執(zhi)(zhi)業(ye)聲譽管理機(ji)制(zhi)，加快形成從業(ye)人(ren)員(yuan)管理“嚴(yan)”的(de)氛圍。