每經(jing)記者 王硯(yan)丹    每經(jing)編輯 葉峰    

證券行業首家官宣反向討薪！券業1月12日晚間，首家索扣東興證券發布公告稱，官宣過績公司審議通過了《關于審議公司績效薪酬追索扣回情況的討薪議案》。雖然僅僅只有一句話，東興董事也未披露任何細節，證券仍然引發了行業(ye)關注。議通

監管多次要求建立嚴格的效薪問責機制增強薪酬管理的約束力

東興證券第一大股東為中國東方資產管理股份有限公司，是酬追AMC系上市券商中重要一員。近年來，券業多項針對證券行業、首家索扣國有金融企業的官宣過績薪酬管理要求出臺(tai)，東興(xing)證券(quan)均處于嚴格的討(tao)薪監管要求之(zhi)下(xia)。

2022年5月13日，東興董事中證(zheng)協發布的(de)證(zheng)券(quan)《證(zheng)券(quan)公司(si)建立(li)穩健薪(xin)酬制度指引》指出，證(zheng)券(quan)公司(si)應當建立(li)嚴格的(de)問責機制增強薪(xin)酬管(guan)理的(de)約束(shu)力，包括但不(bu)限于(yu)獎金、津貼等薪(xin)酬止付(fu)、追索與扣回等內容，對(dui)違法(fa)違規(gui)或導致公司(si)有過(guo)度風險敞口的(de)高管(guan)和(he)關(guan)鍵崗位等相(xiang)關(guan)責任(ren)人員(yuan)追究內部經濟責任(ren)。

2022年8月2日，財政部發布了《關于進一步加強國有金融企業財務管理的通知》，要求金融企業要建立健全薪酬分配遞延支付和追責追薪機制。其中特別(bie)提到，金(jin)融(rong)(rong)企(qi)業(ye)應(ying)(ying)當(dang)制(zhi)定績效(xiao)薪酬追索扣回制(zhi)度，對于高級管理人(ren)員及(ji)對風(feng)險有直接或重要影響(xiang)崗位(wei)的員工(gong)在自身職責(ze)內未能勤(qin)勉盡責(ze)，使(shi)得(de)金(jin)融(rong)(rong)企(qi)業(ye)發生重大(da)違法違規行為或者給金(jin)融(rong)(rong)企(qi)業(ye)造成重大(da)風(feng)險損失(shi)的，金(jin)融(rong)(rong)企(qi)業(ye)應(ying)(ying)當(dang)依(yi)法依(yi)規并(bing)履行公(gong)司治理程序后將相應(ying)(ying)期(qi)限(xian)內已發放的部(bu)(bu)分(fen)或全(quan)部(bu)(bu)績效(xiao)薪酬追回，并(bing)止(zhi)付未支付部(bu)(bu)分(fen)或全(quan)部(bu)(bu)薪酬。

盡(jin)管有(you)(you)監管細則(ze)出臺(tai)，但(dan)金融企業(ye)在對外披露如何追索薪酬較為謹慎(shen)。而每當有(you)(you)此類消息出臺(tai)，均容易引發輿論關注。

2023年(nian)3月25日，招商(shang)銀(yin)行發布2022年(nian)年(nian)報，其中顯示，2022年(nian)招行對2876名員工執(zhi)行績(ji)效(xiao)薪(xin)酬追索(suo)扣(kou)回(hui)(hui)，追索(suo)扣(kou)回(hui)(hui)績(ji)效(xiao)薪(xin)酬總金(jin)額(e)5824萬(wan)元(yuan)，折合人(ren)均約2萬(wan)元(yuan)。2023年(nian)12月28日，招商(shang)銀(yin)行公(gong)(gong)告(gao)稱，公(gong)(gong)司監事會審(shen)議通過了《關于招商(shang)銀(yin)行2022年(nian)度績(ji)效(xiao)薪(xin)酬追索(suo)扣(kou)回(hui)(hui)情況的(de)議案》。兩次公(gong)(gong)告(gao)均著墨不多，但均引起(qi)了輿論(lun)議論(lun)。

證券(quan)行業方面，2023年9月，光大證券(quan)內部出臺實施細則，規定(ding)了扣回超額發放薪(xin)酬(chou)的七種情形，包括考核(he)結果弄虛作假、錯誤發放薪(xin)酬(chou)、違反黨(dang)紀、問責處理等(deng)，也引發了行業關注。

澤達易盛案件剛剛和解，兩名保代仍在公司履職

東興(xing)證(zheng)券雖未(wei)公布更多細節，但從其2022年以來(lai)發(fa)生的重大事件來(lai)看，涉及澤達易盛案件的投(tou)行(xing)經辦人員很可能涉及其中。

根據(ju)證監會查明情況，澤(ze)達易(yi)(yi)盛在(zai)公(gong)告的證券(quan)發行文件中隱瞞重要違法事實、編造(zao)重大虛(xu)(xu)假內容，屬于(yu)欺詐發行、財(cai)務造(zao)假，并在(zai)2020年(nian)(nian)年(nian)(nian)度報告、2021年(nian)(nian)年(nian)(nian)度報告中虛(xu)(xu)假記載、重大遺漏。上述(shu)行為嚴(yan)重破壞了(le)證券(quan)市(shi)場秩序(xu)，損害(hai)了(le)投資者(zhe)合法利益。目前澤(ze)達易(yi)(yi)盛已從(cong)科創板(ban)退(tui)市(shi)。

2023年12月，上海(hai)金融法院(yuan)審理的投(tou)資者(zhe)訴(su)(su)(su)科創板上市公司(si)澤達易(yi)盛及其實控人(ren)(ren)、高管(guan)、中介(jie)機構等12名被告證券(quan)虛(xu)假陳述責任糾紛(fen)案以調解(jie)方式審結(jie)。中小投(tou)服中心(xin)代表7195名適格投(tou)資者(zhe)獲2.8億余元全(quan)額賠償。該案是全(quan)國首例涉科創板上市公司(si)特別代表人(ren)(ren)訴(su)(su)(su)訟，也是中國證券(quan)集體訴(su)(su)(su)訟和解(jie)第一案。

澤(ze)達(da)易盛的保薦代(dai)表人(ren)為胡曉莉、陶晨亮，早在2022年8月，兩(liang)人(ren)就因澤(ze)達(da)易盛業績變臉被上交所出具警示(shi)函。中證(zheng)協從業平(ping)臺顯示(shi)，兩(liang)人(ren)仍在東興(xing)證(zheng)券執業，但(dan)均有(you)1條違法失信信息。

此外(wai)，值(zhi)得一(yi)提的是，東興(xing)證(zheng)券之前也曾曝(pu)出(chu)與(yu)員工之間的薪酬糾(jiu)紛。

2023年(nian)(nian)7月(yue)(yue)，中(zhong)國裁判文(wen)書(shu)網(wang)一則法律文(wen)書(shu)顯示(shi)，葉某(mou)于(yu)2016年(nian)(nian)10月(yue)(yue)入職東(dong)興(xing)證券，擔任運營管(guan)理部職員(yuan)。2021年(nian)(nian)6月(yue)(yue)，東(dong)興(xing)證券以2020年(nian)(nian)葉某(mou)績(ji)效考核不(bu)合格為由，降低(di)葉某(mou)工資6000元。降薪后葉某(mou)月(yue)(yue)工資從13130元降到了7130元，稅(shui)后僅2680元。2022年(nian)(nian)1月(yue)(yue)，葉某(mou)被東(dong)興(xing)證券單方面(mian)強制解除(chu)勞動合同。

最終，經過(guo)一審(shen)、二審(shen)，法(fa)院(yuan)認為，葉某(mou)確(que)實存在不同(tong)(tong)意公(gong)司安排進行(xing)相關工作等情(qing)形，但(dan)東(dong)興(xing)(xing)證券并未舉證證明其(qi)行(xing)為已經達到嚴(yan)重違紀(ji)程度(du)，故(gu)解除(chu)理(li)由不充分。由于(yu)葉某(mou)明確(que)要求繼(ji)續履(lv)行(xing)雙(shuang)方勞動合(he)同(tong)(tong)，因此法(fa)院(yuan)判(pan)決東(dong)興(xing)(xing)證券繼(ji)續履(lv)行(xing)與(yu)葉某(mou)的勞動合(he)同(tong)(tong)。