4月26日(ri)，北京(jing)北京(jing)證(zheng)監(jian)(jian)局發布關于對中國(guo)國(guo)際(ji)金(jin)融股份有限(xian)公(gong)司采(cai)取出具警示函(han)行政監(jian)(jian)管措施(shi)的證(zheng)監(jian)(jian)中國(guo)決定。

經查，局對金融警示快3百姓彩票該公司合規管(guan)理存在以下問題：

一是國(guo)際股份公司聘用(yong)未取得從(cong)業資格(ge)的人員開(kai)展相(xiang)關證券業務；

二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的有限百姓彩票大廳行為，公司對員工行為監測監控不到位。出具百姓彩票官網登錄違反了(le)《證(zheng)券公司(si)(si)和證(zheng)券投資基(ji)金管理公司(si)(si)合(he)規管理辦(ban)法(2020年修訂)》第三條(tiao)、北京第六條(tiao)第四(si)項(xiang)的證(zheng)監(jian)中國規定(ding)。

根據(ju)《證券公司(si)和證券投資基金管理(li)公司(si)合規管理(li)辦法(2020年(nian)修訂)》三(san)十二條第一(yi)款(kuan)的(de)局對(dui)金融(rong)警(jing)示規定，北京證監(jian)局決定對(dui)該(gai)公司(si)采取出具(ju)警(jing)示函的(de)國際股份公司(si)行政監(jian)管措施(shi)。