近日，廣東廣東證監局發布2024年的大媽單百姓神彩票“1號(hao)罰(fa)單”，“50后”的借個巨額(e)交(jiao)易局(ju)開(kai)謝(xie)某娣因借用他(ta)人賬戶(hu)從事證券交(jiao)易被處罰(fa)。

罰單顯示，賬戶證監謝某娣借用多達5個證券賬戶從事證券交易，超億出罰證券交易總額高達35.77億元。廣東依據相關規定，大媽單廣東證監局對謝某娣責令改正，借個巨額交易局開給予警告，賬戶證監百姓彩票官網登錄并處以40萬(wan)元的超億出罰罰款(kuan)。

處(chu)罰詳情↓↓↓

中國證券監督管理委員會廣東監管局

行政處罰決定書

〔2024〕1號

當事人(ren)：謝某(mou)娣(di)，廣(guang)東女(nv)，195X年1月出生，住址：浙江(jiang)省寧波市海曙(shu)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人謝某娣提交了書面陳述申辯意見，百姓彩票最新網址未(wei)要求聽(ting)證。本(ben)案現已(yi)調(diao)查、審理終結。

經查明，謝(xie)某娣存(cun)在以下違法事實：

一、賬戶開立及借用情況

“胡某(mou)琴”證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶，2006年7月7日(ri)開立(li)于安信證(zheng)(zheng)券(quan)股份有限公司寧波(bo)車轎(jiao)街證(zheng)(zheng)券(quan)營業(ye)部。2020年12月18日(ri)至(zhi)2023年3月8日(ri)期(qi)間，謝某(mou)娣(di)借用“胡某(mou)琴”證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)交易。

“張(zhang)某(mou)”證券賬(zhang)戶(hu)，2019年(nian)(nian)10月(yue)15日(ri)開立于(yu)興業證券股份有限公司寧波分公司。2019年(nian)(nian)10月(yue)16日(ri)至(zhi)2023年(nian)(nian)3月(yue)28日(ri)期間(jian)，謝某(mou)娣借用“張(zhang)某(mou)”證券賬(zhang)戶(hu)從(cong)事證券交易。

“尤某珍”證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶，2020年4月20日開立于首(shou)創證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券股(gu)份有(you)限(xian)公司(si)寧波河清北路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券營業部。2020年12月30日至2023年3月27日期間，謝某娣借(jie)用“尤某珍”證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶從事證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券交易。

“姚某(mou)(mou)鳴”證(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)，2020年(nian)5月27日開立于華鑫證(zheng)券(quan)(quan)有限責任公司寧波保稅(shui)區興(xing)業(ye)大(da)道營業(ye)部。2020年(nian)6月1日至(zhi)2022年(nian)8月15日期間(jian)，謝某(mou)(mou)娣(di)借用“姚某(mou)(mou)鳴”證(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)從事(shi)證(zheng)券(quan)(quan)交易。

“趙某(mou)”證券(quan)(quan)賬(zhang)戶，2020年(nian)9月1日(ri)開立于華鑫(xin)證券(quan)(quan)有限責任公司寧波保稅區興(xing)業(ye)大道營業(ye)部(bu)。2020年(nian)11月26日(ri)至(zhi)2021年(nian)5月26日(ri)期間，謝某(mou)娣借用“趙某(mou)”證券(quan)(quan)賬(zhang)戶從事證券(quan)(quan)交易。

二、借用賬戶交易情況

借用期間，謝(xie)某娣與賬戶(hu)提供方約定按照一比(bi)二(er)的比(bi)例出資，并實際投入交(jiao)(jiao)易(yi)資金。經統(tong)計，上述證(zheng)(zheng)券賬戶(hu)在借用期間合(he)計發生證(zheng)(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)3,577,157,764.09元，其中股票、可(ke)轉(zhuan)債等交(jiao)(jiao)易(yi)489,747,764.09元，質押(ya)式(shi)國債回購交(jiao)(jiao)易(yi)3,087,410,000元。

上(shang)述違法(fa)事實(shi)，有相(xiang)關協(xie)議、詢問筆錄、情況說明、銀行及證(zheng)券賬戶資料(liao)等證(zheng)據證(zheng)明，足以認定(ding)。

謝某娣借(jie)用他(ta)人(ren)證(zheng)券(quan)(quan)賬戶從事證(zheng)券(quan)(quan)交易的(de)行為(wei)違反了《證(zheng)券(quan)(quan)法》第(di)(di)五(wu)十八條(tiao)的(de)規定，構成《證(zheng)券(quan)(quan)法》第(di)(di)一百九十五(wu)條(tiao)所述(shu)的(de)借(jie)用他(ta)人(ren)證(zheng)券(quan)(quan)賬戶從事證(zheng)券(quan)(quan)交易的(de)行為(wei)。

謝某(mou)娣在申辯材料中(zhong)提出(chu)：其一，其與胡某(mou)琴、張某(mou)、尤(you)某(mou)珍(zhen)屬于合作(zuo)從事(shi)證(zheng)券(quan)業務關系(xi)，雙方按(an)照約(yue)定的(de)比(bi)例出(chu)資、分成，并由(you)賬戶持(chi)有人本人承(cheng)擔(dan)虧損，與借用(yong)他人證(zheng)券(quan)賬戶從事(shi)證(zheng)券(quan)交易具有本質區別(bie)。其二，其不(bu)認識也從未借用(yong)、操作(zuo)過(guo)“姚某(mou)鳴”“趙某(mou)”證(zheng)券(quan)賬戶。

我(wo)局認(ren)(ren)為，在案(an)詢(xun)問(wen)筆(bi)錄、相關(guan)協議、涉案(an)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶資(zi)金(jin)、交(jiao)易及交(jiao)易設備硬件(jian)信(xin)息等(deng)證(zheng)據，足以(yi)證(zheng)明謝(xie)某(mou)(mou)娣(di)(di)實(shi)際控制“胡(hu)某(mou)(mou)琴(qin)”等(deng)5個涉案(an)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶，且(qie)將自(zi)有(you)資(zi)金(jin)投(tou)入涉案(an)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶并交(jiao)易，相關(guan)行(xing)為構成借(jie)(jie)用行(xing)為。同時，“姚(yao)某(mou)(mou)鳴”“趙某(mou)(mou)”賬(zhang)(zhang)(zhang)戶所有(you)人姚(yao)某(mou)(mou)鳴、趙某(mou)(mou)以(yi)及賬(zhang)(zhang)(zhang)戶借(jie)(jie)用中間人張某(mou)(mou)1均(jun)指認(ren)(ren)，賬(zhang)(zhang)(zhang)戶經張某(mou)(mou)1介(jie)紹(shao)，借(jie)(jie)給謝(xie)某(mou)(mou)娣(di)(di)使用。我(wo)局對謝(xie)某(mou)(mou)娣(di)(di)的申辯(bian)意見不(bu)予采納。

根據當事人違法行為的事實、性(xing)質(zhi)、情節及社會危害(hai)程度，依據《證(zheng)券法》第一(yi)百九(jiu)十五(wu)條(tiao)的規定(ding)(ding)，我局決定(ding)(ding)：

對謝某娣(di)責令改正，給予警告(gao)，并處以40萬元的罰款(kuan)。

當(dang)事(shi)人(ren)(ren)應(ying)自收到(dao)本(ben)(ben)處罰(fa)(fa)決(jue)(jue)定書之(zhi)日起(qi)15日內(nei)(nei)，將(jiang)(jiang)罰(fa)(fa)款匯交中國證(zheng)券(quan)監督(du)管理(li)委(wei)員會(hui)，開戶銀行(xing)：中信(xin)銀行(xing)北京分(fen)行(xing)營業部，賬號7111010189800000162，由該(gai)行(xing)直接上(shang)繳國庫，并將(jiang)(jiang)注有當(dang)事(shi)人(ren)(ren)名(ming)稱的付款憑證(zheng)復印件送我局備案。當(dang)事(shi)人(ren)(ren)如果(guo)對本(ben)(ben)處罰(fa)(fa)決(jue)(jue)定不服，可在收到(dao)本(ben)(ben)處罰(fa)(fa)決(jue)(jue)定書之(zhi)日起(qi)60日內(nei)(nei)向中國證(zheng)券(quan)監督(du)管理(li)委(wei)員會(hui)申請行(xing)政復議，也可在收到(dao)本(ben)(ben)處罰(fa)(fa)決(jue)(jue)定書之(zhi)日起(qi)6個(ge)月內(nei)(nei)直接向有管轄權的人(ren)(ren)民(min)法院提(ti)起(qi)行(xing)政訴(su)訟。復議和訴(su)訟期(qi)間，上(shang)述決(jue)(jue)定不停(ting)止執行(xing)。

廣東證監局

2024年2月5日