每經編輯 黃勝    

近日，證監縱股證監會發布了一份行政處罰決定書，沒億揭露了私募基金、人操上市公司實際控制人、價股以及居間人三者以市值管理合作為名，帖找共同操縱上市公司股價的券商百姓彩票最新網址違法案件。

決定書顯示，發報三名當事人分別是證監縱股：吳限(xian)，勁拓股份(fen)實(shi)際控制人、沒億時任(ren)勁拓股份(fen)董(dong)事(shi)長(chang)；陳磊，人操深(shen)圳(zhen)市君如資產管理(li)顧(gu)問有(you)限(xian)公司董(dong)事(shi)長(chang)；林建武，價股深(shen)圳(zhen)市匯海宏融(rong)投資發展有(you)限(xian)公司董(dong)事(shi)長(chang)。帖找

期間，券商吳限授意公司人員聯系興業證券等機構的發報分析師，配合上市公司的證監縱股利好公告頻繁發布關鍵事項點評、深度報告等，吸引投資者買入“勁拓股份”。陳磊則指使屬下員工在東方財富網的“勁拓股份”股吧發帖、評論，誘導投資者買入。他們利用資金優勢、百姓彩票紅持股優勢(shi)、信息優勢(shi)影響股價。

證監會認定其構成操縱證券市場行為，沒收違法所得共計1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元。陳磊和吳限在涉案操縱行為中起主要作用，違法情節嚴重，分別被采取5年市場禁入措施。

盤面上，百姓神彩票截至1月12日，勁(jing)拓股(gu)份(fen)（300400.SZ）股(gu)價下跌1.55%，報14.57元(yuan)，市(shi)值35.35億元(yuan)。

利用分析師研報、股吧拉抬股價 

在(zai)利用信息優(you)勢影響股(gu)價方面，陳磊、吳限等人利用信息優(you)勢地位，通過密集(ji)發布(bu)利好公(gong)告，聯系證券分析師配合(he)發布(bu)研究報告，以及(ji)組(zu)織員(yuan)工(gong)在(zai)股(gu)吧(ba)發帖(tie)等方式(shi)，拉抬“勁拓股(gu)份”股(gu)價。 

2019年(nian)1月(yue)10日(ri)至2019年(nian)4月(yue)29日(ri)的72個交易日(ri)內，勁拓股(gu)份(fen)(fen)密集發布利好公告，其中(zhong)涉(she)及股(gu)份(fen)(fen)回購公告7份(fen)(fen)，5%以上股(gu)東君(jun)如資(zi)產旗下(xia)基金增持公告1份(fen)(fen)，2018年(nian)度業(ye)績預增公告2份(fen)(fen)，中(zhong)標及銷售合同公告各1份(fen)(fen)，以及接受機構調研11次。 

同時，吳限授意公司(si)(si)人員聯系證券(quan)分析師配合上市公司(si)(si)的利(li)好(hao)公告頻(pin)繁發布(bu)關鍵(jian)事項點評(ping)、深度(du)報告等，吸引投(tou)資者(zhe)買入“勁拓股份(fen)”。陳磊則指使屬下(xia)員工在“勁拓股份(fen)”股吧發帖、評(ping)論，誘(you)導投(tou)資者(zhe)買入。

圖(tu)片來源：視覺中國-VCG211171429150

罰沒6.61億元 

中國(guo)證(zheng)監會(hui)稱(cheng)，陳磊、吳限、林建武(wu)具有操(cao)縱(zong)“勁(jing)拓(tuo)股份”股價(jia)的故意，當事人(ren)實施(shi)了操(cao)縱(zong)股價(jia)的相關行(xing)為。陳磊、吳限辯稱(cheng)其未利用信息優勢影響股價(jia)，中國(guo)證(zheng)監會(hui)認為其申辯不能(neng)成立(li)。

一是，陳磊作(zuo)為君(jun)如資(zi)(zi)(zi)產的(de)實際控(kong)制人，對君(jun)如資(zi)(zi)(zi)產增持(chi)“勁拓(tuo)股份”及其(qi)信(xin)息披(pi)露有完全的(de)主導權。君(jun)如資(zi)(zi)(zi)產于2019年2月14日披(pi)露其(qi)增持(chi)1%，并承諾六個月內不減(jian)持(chi)。當天股價上漲7%。結(jie)合(he)陳磊指(zhi)示(shi)員工在“股吧”發帖誘導投(tou)資(zi)(zi)(zi)者，同時涉案相關賬戶大量(liang)賣出等事實，足(zu)以認定其(qi)利用(yong)增持(chi)公(gong)告影(ying)響股價。

二是(shi)，吳(wu)限作為勁拓股份董事長、實際控制人(ren)，足(zu)以左右上(shang)市公(gong)(gong)司的(de)重大決策并對公(gong)(gong)司信息發布具有(you)明顯優(you)勢。相關信息披露形(xing)式上(shang)是(shi)否合規并非操縱與否的(de)判定標(biao)準(zhun)。

三是，根據相關人(ren)員詢(xun)問(wen)筆錄(lu)及微信(xin)聊天記錄(lu)等(deng)證(zheng)據，以(yi)回購股份提振股價(jia)系陳(chen)磊(lei)提議，且君如資產員工還參與了勁拓股份回購賬(zhang)戶開立事(shi)宜。以(yi)上(shang)事(shi)實表明陳(chen)磊(lei)、吳限等(deng)人(ren)共同謀(mou)劃了回購事(shi)項。吳限提出的有關回購決策理由(you)等(deng)申辯缺(que)乏相應證(zheng)據，其主張難以(yi)成立。 

中國(guo)證監會決(jue)定(ding)對3人(ren)合(he)謀操縱“勁拓股份”價格(ge)的行為沒收(shou)違法所得(de)共計1.65億元，并(bing)處以4.96億元的罰(fa)款，違法所得(de)及罰(fa)款合(he)計6.61億元。

每日經濟新聞綜合公開資(zi)料、上海證(zheng)券(quan)報

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封面(mian)圖(tu)片(pian)來源：每日經(jing)濟新聞 文多 攝