上市公司董事長聯合私募，交易操縱自家公司的億虧億百姓彩票首頁股票，栽了。栽董自

2月(yue)22日，事長證監會掛出了一(yi)則罰單。操縱(zong)時(shi)任美尚(shang)(shang)生態董事長聯合一(yi)家(jia)私募，股(gu)票(piao)操縱(zong)美尚(shang)(shang)生態股(gu)票(piao)。交易2018年(nian)(nian)6月(yue)12日至2020年(nian)(nian)7月(yue)3日，億(yi)(yi)虧億(yi)(yi)兩人實際(ji)控制113個證券賬戶，栽董自(zi)交易金額達800億(yi)(yi)元，事長最終虧損2.38億(yi)(yi)元。操縱(zong)

證監會認定，兩人構成操縱證券市場行為。時任美尚生態董事長是操縱行為的發起者、決策者，百姓彩票首頁私(si)募則是操縱行為的實施者。時任董事長被罰款500萬元，私(si)募則被罰款300萬元。

控制113個賬戶交易800億元

王某，時任美尚生態董事長。季某，時任上海永樹資產管理有限公司法定代表人。依據證券法的有關規定，證監會對王某、季某操縱美尚生態行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人王某、季某的要求，證監會于2023年11月21日舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的百姓彩票大廳陳述和申辯。本案現已調(diao)查、審理終結。

2018年(nian)6月12日至2020年(nian)7月3日，王(wang)某(mou)、季某(mou)實際控制“吳某(mou)”等113個(ge)證(zheng)券賬戶(hu)(以下簡稱賬戶(hu)組)，交易“美尚生態(tai)”。

2018年6月(yue)12日至2020年7月(yue)3日，王某、季某控制(zhi)使用涉案(an)賬戶組，集中資金(jin)優勢、持股優勢，連續交易“美尚生態”，對(dui)“美尚生態”進行操縱。

操(cao)縱期間，賬(zhang)戶組累計(ji)買入31.4億股，買入399.84億元；賣出(chu)31.38億股，賣出(chu)397.98億元。

操縱期間，賬戶組自2018年6月12日(ri)起集中買入涉案股票，2018年11月27日(ri)賬戶組持有(you)1838.66萬股，占流(liu)通(tong)股本比例(li)為(wei)6.76%。2019年1月31日(ri)，賬戶組持有(you)2158.44萬股，占流(liu)通(tong)股本比例(li)達(da)3.90%(限售(shou)股解(jie)禁導致占比下降(jiang))。

操縱期間(jian)，賬(zhang)戶組交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)該股的(de)數量占(zhan)(zhan)該股市(shi)場成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)量的(de)比例平均為32.18%。有(you)404個交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日的(de)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)量占(zhan)(zhan)比超過(guo)(guo)20%，有(you)299個交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日的(de)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)量占(zhan)(zhan)比超過(guo)(guo)30%，有(you)169個交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日的(de)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)量占(zhan)(zhan)比超過(guo)(guo)40%，有(you)35個交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日的(de)成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)量占(zhan)(zhan)比超過(guo)(guo)50%。2019年6月(yue)17日成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)占(zhan)(zhan)比最高，達到58.66%。

賬戶(hu)組申買(mai)數(shu)量占(zhan)市場(chang)申買(mai)量比例超(chao)過30%的交易(yi)日(ri)有303個，最高為(wei)55.85%。賬戶(hu)組申賣量占(zhan)市場(chang)申賣量比例超(chao)30%的交易(yi)日(ri)有112個，最高為(wei)43.84%。

涉案期間，賬戶組還實施了對(dui)倒交(jiao)易。

虧損2.38億元

操縱(zong)期(qi)間，“美(mei)尚(shang)生態(tai)”價格多次偏離相關指(zhi)數。如2018年6月12日(ri)至2019年3月21日(ri)，“美(mei)尚(shang)生態(tai)”階段漲(zhang)幅達(da)34.60%，與同期(qi)創業板(ban)綜指(zhi)(下跌0.97%)偏離35.57%。

操縱期(qi)間，賬戶組累計買入31.41億股(gu)，賣(mai)出31.38億股(gu)，扣除傭金和相關稅費，賬戶組共(gong)虧(kui)損2.38億元。

上述違法事(shi)實，有資金流水、持倉(cang)信息(xi)表、詢問筆錄、聊天記錄、交易記錄、MAC地址、開(kai)戶材料(liao)等證(zheng)據證(zheng)明，足以認定。

證(zheng)監會(hui)認為(wei)，當事(shi)人的上述行(xing)(xing)為(wei)違(wei)反了(le)《證(zheng)券法》第五(wu)十五(wu)條第一(yi)款(kuan)第一(yi)項(xiang)的規定，構成《證(zheng)券法》第一(yi)百九十二(er)條所述的操縱證(zheng)券市(shi)場行(xing)(xing)為(wei)。

王某、季某在操縱(zong)“美尚生態”過程中(zhong)分工(gong)協作，相互配合(he)，屬于共同(tong)違法主(zhu)體。其(qi)中(zhong)，王某是操縱(zong)行為的(de)發起(qi)(qi)者、決策者，安排了(le)交易保證金，負責部分賬戶的(de)借(jie)用(yong)工(gong)作，起(qi)(qi)主(zhu)導作用(yong)，應承(cheng)擔主(zhu)要(yao)(yao)責任。季某是操縱(zong)行為的(de)實施者，負責部分賬戶的(de)借(jie)用(yong)工(gong)作，應承(cheng)擔次(ci)要(yao)(yao)責任。

在聽證過(guo)程中，王某(mou)(mou)提出如(ru)下申辯意見：其一(yi)，“李某(mou)(mou)珊”等9個證券賬戶并非王某(mou)(mou)或季(ji)某(mou)(mou)控制(zhi)、使用。其二，當(dang)事人(ren)僅(jin)委托(tuo)季(ji)某(mou)(mou)團(tuan)隊維(wei)護(hu)股價(jia)，未參與具體(ti)證券交易，多(duo)數交易發(fa)生在2019年(nian)《證券法(fa)》實施(shi)前，積極配合調(diao)查，悔過(guo)態度良好，量(liang)罰(fa)過(guo)重。綜上，請求依法(fa)調(diao)減處罰(fa)。

季某提出(chu)如(ru)下(xia)申辯意(yi)見：其(qi)一，未(wei)參與(yu)實質性的(de)(de)深(shen)度頻(pin)繁操作(zuo)，不清楚操作(zuo)的(de)(de)具體模式和手段，僅介(jie)紹了(le)部分(fen)融資客戶(hu)，偶爾(er)做幾次交易。其(qi)二(er)，不了(le)解真實情況，系初次且無主觀故意(yi)，已(yi)認識到危害(hai)，將以此為(wei)鑒，量罰不合(he)理(li)。綜(zong)上(shang)，請求從輕、減輕或(huo)免于處罰。

對王某(mou)(mou)的(de)申辯意見，經(jing)復核，證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)認為(wei)：其(qi)一，詢問筆(bi)錄、賬戶資金來源、使用季某(mou)(mou)手(shou)機設(she)備交(jiao)易(yi)、傭(yong)金表、付息(xi)表、賬戶表、盤中(zhong)統計表、金主公(gong)司資金表等(deng)(deng)證(zheng)(zheng)據足以證(zheng)(zheng)明“李某(mou)(mou)珊”等(deng)(deng)9個(ge)證(zheng)(zheng)券賬戶由當事人控制(zhi)。其(qi)二，證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)充(chong)分考(kao)慮本案(an)交(jiao)易(yi)金額、違法行為(wei)持續(xu)時間等(deng)(deng)情(qing)節，綜合(he)當事人配(pei)合(he)調查程(cheng)度等(deng)(deng)因素，在法定量罰(fa)幅度內對當事人作(zuo)出處罰(fa)。

對季某(mou)(mou)的(de)申辯(bian)意見，經復(fu)核，證監會認為(wei)：其一，相(xiang)關詢問筆錄、相(xiang)關移動硬盤每日持倉數據(ju)、部分涉案證券賬(zhang)戶頻繁使用季某(mou)(mou)手(shou)機設備交易(yi)等(deng)證據(ju)足以證明季某(mou)(mou)共同操縱“美(mei)尚生(sheng)態”。其二，證監會充(chong)分考(kao)慮本案交易(yi)金額(e)、違法(fa)行為(wei)持續時間等(deng)情節，綜合(he)當(dang)(dang)事人(ren)配合(he)調(diao)查程度(du)等(deng)因素，在法(fa)定量罰(fa)幅(fu)度(du)內對當(dang)(dang)事人(ren)作(zuo)出處(chu)罰(fa)。

根據當事人違法(fa)行為的(de)事實、性質、情節與社(she)會危害程度，依據《證券法(fa)》第一百九十(shi)二條的(de)規定(ding)，證監(jian)會決定(ding)：對(dui)王某(mou)(mou)、季某(mou)(mou)處以(yi)800萬(wan)(wan)元罰款(kuan)，其中(zhong)對(dui)王某(mou)(mou)處以(yi)500萬(wan)(wan)元罰款(kuan)、對(dui)季某(mou)(mou)處以(yi)300萬(wan)(wan)元罰款(kuan)。